涉及多項問題 3家私募同時收監(jiān)管函

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今年以來，監(jiān)管層持續(xù)“零容忍”打擊私募行業(yè)的各類違法行為。據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，上半年證監(jiān)會和地方證監(jiān)局開出的行政處罰決定書已近200單。

記者注意到，下半年以來，各地方證監(jiān)局繼續(xù)加大監(jiān)管力度，7月6日，浙江證監(jiān)局一口氣下發(fā)了三封監(jiān)管函，涉及浙江君頤資產(chǎn)、杭州金蟾蜍投資、杭州錦泉投資三家私募。

上述三家私募存在辦公地址混同、非公司員工參與投資管理、向不合格投資者募集資金等問題，甚至還有私募存在產(chǎn)品未備案、產(chǎn)品未由基金托管人托管等問題。

對此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，隨著我國私募基金行業(yè)迅速發(fā)展，存在的諸多問題也暴露出來，為了行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，對私募基金的監(jiān)管規(guī)范也在不斷完善，在募、投、管、退等關(guān)鍵環(huán)節(jié)強化合規(guī)運作。

杭州金蟾蜍投資被警示

具體來看，浙江證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于對杭州金蟾蜍投資管理有限公司（以下簡稱杭州金蟾蜍投資）采取出具警示函措施的決定。

杭州金蟾蜍投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在著多起違規(guī)行為：首先是未按照公司《內(nèi)部交易記錄制度》要求制作保存投資交易指令的風控審核確認單，未按照公司《公平交易制度》要求進行日終報告。其次是管理的部分基金要求投資者提供的資產(chǎn)證明不符合合格投資者的標準。第三是管理的部分基金未妥善保存部分投資者的問卷調(diào)查、風險揭示書、收入或資產(chǎn)證明、冷靜期回訪確認等相關(guān)資料。第四是管理的部分基金未按照基金合同的約定對投資者進行信息披露。第五是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制。

杭州金蟾蜍投資的上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。劉敏達作為公司法定代表人，對公司上述問題負有主要責任。監(jiān)管機構(gòu)決定對劉敏達采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，杭州金蟾蜍投資成立于2015年3月30日，從公司實控人劉敏達的履歷來看，2004年8月～2006年6月曾在金川集團市場部擔任市場部業(yè)務(wù)員、貿(mào)易部經(jīng)理。2006年6月～2014年4月在某券商研究所擔任有色金屬行業(yè)首席研究員、行業(yè)研究主任。之后便在私募機構(gòu)任職。

杭州錦泉投資收監(jiān)管函

值得注意的是，杭州錦泉投資管理有限公司（以下簡稱杭州錦泉投資）在開展私募基金業(yè)務(wù)中也存在著多起違規(guī)行為：向不合格投資者募集資金；其次是存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)，未按協(xié)議約定進行運作管理，在協(xié)議未約定不進行托管情況下實際運作也未由基金托管人托管，未按協(xié)議約定進行信息披露。

杭州錦泉投資的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。韓長軍作為公司當時的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理和相關(guān)責任人員，對公司上述問題負有主要責任，也被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此次一同收到監(jiān)管函的還有浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司。該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中也存在多起違規(guī)行為：首先是未謹慎勤勉履行管理人職責，管理的部分基金未要求投資者提供收入或資產(chǎn)證明，由非公司員工參與投資管理；其次是公司與其他公司辦公地址混同；第三是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制。

該公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施。而婁志剛作為公司法定代表人、總經(jīng)理，對公司上述問題負有主要責任，也被浙江證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司成立于2018年1月18日，公司的管理規(guī)模在5億元以下。