券商早知道 | 上海證券董事長到齡退休，接任者浮出水面；豫金剛石保薦書存虛假記載等問題，東北證券被深交所警示

NO.1 上海證券董事長到齡退休，接任者浮出水面！

證券行業(yè)再現(xiàn)高管變動(dòng)，這次是上海證券董事長變更。記者獲悉，原海通證券副總經(jīng)理李海超已經(jīng)出任上海證券黨委書記一職，不出意外的話，后續(xù)將擔(dān)任公司董事長。上海證券現(xiàn)任董事長何偉到齡退休。

接任何偉的李海超，1968年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾在原機(jī)械電子工業(yè)部、原國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)、原國務(wù)院經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等機(jī)構(gòu)工作。2022年1月，李海超入職海通證券，經(jīng)董事會(huì)聘任擔(dān)任公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)。2023年9月13日，海通證券公告李海超離職。9月14日，百聯(lián)集團(tuán)提名李海超任百聯(lián)集團(tuán)有限公司副總裁。（券商中國）

點(diǎn)評：上海證券迎來新一任董事長，對公司的戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務(wù)布局有重要影響。李海超具有豐富的券商行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和政策背景，或能帶領(lǐng)上海證券實(shí)現(xiàn)更高層次的轉(zhuǎn)型升級。

NO.2 豫金剛石保薦書存虛假記載等問題，東北證券被深交所警示

9月27日，深交所發(fā)布公告，因豫金剛石保薦書存虛假記載等問題，東北證券被深交所書面警示。此外，5名豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保代被通報(bào)批評。值得一提的是，這不是東北證券因豫金剛石收到的唯一罰單。6月25日，東北證券發(fā)布公告稱，近日公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，因在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)，公司擬及相關(guān)5名保薦代表人合計(jì)被罰沒819.72萬元。

點(diǎn)評：東北證券因豫金剛石案件受到多方監(jiān)管處罰，反映了其在保薦業(yè)務(wù)中存在的嚴(yán)重缺陷和風(fēng)險(xiǎn)管理不力。這對東北證券的聲譽(yù)和業(yè)績都造成了不利影響。希望東北證券能夠吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)建設(shè)，提高保薦質(zhì)量和水平。

NO.3 國金證券已累計(jì)回購股份700.56萬股

9月27日晚間，國金證券發(fā)布公告表示，8月29日，國金證券第十二屆董事會(huì)第八次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的議案》，擬回購的資金總額不超過3億元（含），不低于1.5億元（含）；回購期限自董事會(huì)審議通過本次回購方案之日起12個(gè)月內(nèi)。截至2023年9月27日，公司通過集中競價(jià)交易方式已累計(jì)回購股份700.56萬股，占公司總股本的比例為0.1881%，購買的最高價(jià)為9.38元/股，最低價(jià)為9.21元/股，已支付的金額為6499.77萬元（不含交易費(fèi)用）。

點(diǎn)評：國金證券實(shí)施回購，體現(xiàn)了公司對自身價(jià)值的信心和對股東利益的重視?；刭徲欣诜€(wěn)定股價(jià)、提升市盈率、增加每股收益等，對公司的長期發(fā)展有積極作用。同時(shí)，回購也反映了國金證券的良好現(xiàn)金流和資本實(shí)力，有助于增強(qiáng)投資者對公司的信心和支持。

NO.4 廣發(fā)證券、粵開證券等機(jī)構(gòu)聯(lián)合成立投顧學(xué)院，搶灘基金投顧市場

近日，廣發(fā)證券、萬聯(lián)證券、粵開證券3家券商的子公司和第三方銷售機(jī)構(gòu)盈米基金的子公司——盈米信息技術(shù)（珠海）有限公司單獨(dú)成立了廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資有限公司，經(jīng)營范圍為信息技術(shù)咨詢服務(wù)、企業(yè)管理咨詢等。股權(quán)全景穿透圖顯示，該公司由廣發(fā)證券旗下廣發(fā)乾和投資有限公司、粵開證券旗下粵開創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券旗下萬聯(lián)廣生投資有限公司、盈米基金旗下盈米信息技術(shù)（珠海）有限公司4家公司共同持股，持股比例分別為40%、40%、16%和4%。

此外，廣東省轄區(qū)內(nèi)的4家券商廣發(fā)證券、萬聯(lián)證券、粵開證券、東莞證券聯(lián)合易方達(dá)、廣發(fā)基金兩大頭部公募，以及盈米基金子公司合資成立了投顧學(xué)院，探索基金投顧業(yè)務(wù)新打法。

點(diǎn)評：廣東轄區(qū)內(nèi)券商聯(lián)合多家機(jī)構(gòu)布局基金投顧業(yè)務(wù)，反映了券商在尋求多元化收入來源和提升客戶服務(wù)水平的戰(zhàn)略意圖。隨著我國居民財(cái)富快速積累和理財(cái)意識(shí)提高，基金投顧市場具有巨大的發(fā)展?jié)摿?。參與投顧學(xué)院的券商和基金公司有望借助合作平臺(tái)，共享資源和經(jīng)驗(yàn)，提升自身的專業(yè)能力和市場競爭力。

NO.5 中泰證券前8個(gè)月凈利17.7億元，同比增87.22%

中泰證券近日發(fā)布了今年1月份至8月份的主要經(jīng)營數(shù)據(jù)，經(jīng)初步核算，中泰證券1月份至8月份實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入85.43億元，同比增長27.36%，歸屬于上市公司股東的凈利潤17.7億元，同比增長87.22%。其中，7月份、8月份合并實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入19.19億元，同比增長13.32%，歸屬于上市公司股東的凈利潤1.31億元，同比增長289.05%。主要原因是投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)等收入同比增長明顯。

點(diǎn)評：中泰證券前8個(gè)月的經(jīng)營業(yè)績，顯示出公司在市場環(huán)境復(fù)蘇下的良好表現(xiàn)。中泰證券在多個(gè)業(yè)務(wù)板塊都取得了較高的增速和市場占有率，尤其是在投行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，同比增長明顯。中泰證券的績優(yōu)表現(xiàn)，也讓市場對券商整體業(yè)績預(yù)期帶來一定的正面影響。

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