每日經(jīng)濟新聞 2023-06-25 23:08:30
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 彭水萍
6月25日,東北證券發(fā)布公告稱,近日公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理,現(xiàn)已調查、審理終結。根據(jù)《行政處罰決定書》,東北證券出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》、《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載等多項違法事實,最終,東北證券及相關5名保薦代表人合計被罰沒819.72萬元。
圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769
此前的2月6日晚間,東北證券發(fā)布公告,因豫金剛石保薦項目被證監(jiān)會立案調查,時隔四個多月,該項處罰終于塵埃落定。
公告顯示,經(jīng)證監(jiān)會調查,東北證券在執(zhí)行豫金剛石相關項目中存在以下違法事實:
一是作為豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目保薦人,中國證監(jiān)會在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發(fā)行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查,公司未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱天證遠洋)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。
二是東北證券在持續(xù)督導期間,未對募集資金置換預投資金事項審慎核查,未充分核查募集資金投入項目的情況,未充分關注募投項目流動資金的用途和程序,未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。公司出具的2016年至2018年度相關持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。
依據(jù)2005年《證券法》相關規(guī)定,中國證監(jiān)會決定:對東北證券責令改正,給予警告,沒收保薦業(yè)務收入188.68萬元,并處以566.04萬元罰款。對于國慶、葛建偉給予警告,并分別處以20萬元罰款;對鄭克國、張旭東給予警告,并分別處以10萬元罰款;對傅坦給予警告,并處以5萬元罰款。
綜上所述,東北證券及相關5名保薦代表人合計被罰沒819.72萬元。
東北證券指出,公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念,進一步強化投資銀行業(yè)務內控機制,提高規(guī)范運作意識,切實履行勤勉盡責義務,全面提升投行執(zhí)業(yè)質量。目前公司經(jīng)營情況正常。
豫金剛石是過去創(chuàng)業(yè)板明星公司,曾為國內人造鉆石行業(yè)龍頭。2020年12月31日,證監(jiān)會通報的豫金剛石信息披露違法案件調查情況顯示,豫金剛石涉嫌重大財務造假,2016年-2019年財務信息披露嚴重不實,連續(xù)三年累計虛增利潤數(shù)億元;未依法披露對外擔保、關聯(lián)交易合計40億余元;實際控制人累計占用上市公司資金23億余元。
因2020年財報被出具無法表示意見的審計報告,公司股票被披星戴帽,2022年4月,公司股票交易被實施退市風險警示后的首個年度報告顯示,公司2021年期末凈資產(chǎn)為-8.17億元,且財報再度被出具無法表示意見,觸及股票終止上市情形。2022年6月,豫金剛石從深交所創(chuàng)業(yè)板退市。
公告顯示,上述豫金剛石的定向增發(fā)于2016年11月完成,東北證券擔任了豫金剛石的獨家保薦機構,其簽字的保薦代表人為于國慶、葛建偉,發(fā)行費用合計2050萬元(包括承銷保薦費用、審計費、律師費等)。
值得一提的是,東北證券2022年年報將豫金剛石相關事件列為或有事項,并對此計提了預計負債2200萬元。
此外,6月21日,證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”,東北證券已被調出了最新白名單。而除了本次被立案調查外,近年來,東北證券還因各種原因,收到多張監(jiān)管罰單。
2022年6月29日,東北證券收到吉林監(jiān)管局處罰,其中指出,東北證券存在以下行為:一是在部分證券交易單元租用協(xié)議未明確約定提供研究成果義務的情況下,將部分證券交易席位租賃收入確認為投資咨詢業(yè)務收入;二是未在2021年年報中披露投資咨詢業(yè)務收入變動異常的原因。吉林證監(jiān)局因此對東北證券采取責令改正的監(jiān)管措施。
2022年11月,國家外匯局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示,東北證券長春前進大街證券營業(yè)部、長春同志街第三證券營業(yè)部、長春西安大路證券營業(yè)部等均存在違反外匯賬戶管理規(guī)定的違法事實,因此被警告、責令改正,并處以罰款。
2023年5月8日,根據(jù)中國人民銀行長春中心支行公示的行政處罰公告,今年4月,東北證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務,被處以罰款51.86萬元。時任東北證券交易風控條線總經(jīng)理于彥,因對該違法行為負有責任,也被罰款2.03萬元。兩項相加,合計罰款53.89萬元。
封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769
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