每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-09-21 23:39:58
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 彭水萍
9月21日晚間,東興證券發(fā)布公告稱,公司董事會(huì)同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶,通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。此前,東興證券已因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目過程中,涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769
在公告中,東興證券先介紹了澤達(dá)易盛案近半年來的進(jìn)展情況:
今年4月21日,12名澤達(dá)易盛投資者向上海金融法院遞交了共同起訴澤達(dá)易盛等11名被告的申請(qǐng),同時(shí)申請(qǐng)適用普通代表人訴訟程序。6月30日,上海金融法院決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖肀景?,確定本案權(quán)利人范圍。
7月19日,投資者服務(wù)中心發(fā)布《關(guān)于公開征集澤達(dá)易盛案投資者授權(quán)委托的公告》,公開征集并接受50名以上投資者的特別授權(quán),申請(qǐng)參加普通代表人訴訟,并申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。
7月21日,投資者服務(wù)中心接受了鄭豪峰等58名權(quán)利人的特別授權(quán),向上海金融法院申請(qǐng)作為代表人參加訴訟。7月28日,上海金融法院發(fā)布公告,確定澤達(dá)易盛案轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。
8月18日,東興證券與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方向上海金融法院提出司法調(diào)解的意向。
9月1日上海金融法院召開澤達(dá)易盛案庭前調(diào)解會(huì),同意并支持當(dāng)事人盡快啟動(dòng)調(diào)解溝通工作,鼓勵(lì)通過司法調(diào)解方式高效化解糾紛,妥善保護(hù)投資者合法權(quán)益。
東興證券指出,為保護(hù)投資者合法利益,維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定,9月21日,公司召開董事會(huì),同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶,通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失,并向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。
賠付專項(xiàng)資金賬戶的基本情況如下:
東興證券與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方擬共同出資人民幣3.4億元,設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶,用于適格投資者損失賠償。上述金額為公司初步估算結(jié)果,資金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。該賠付專項(xiàng)資金賬戶的管理及運(yùn)作,將在上海金融法院主持及指導(dǎo)下的有關(guān)司法訴訟、調(diào)解活動(dòng)中按照相關(guān)規(guī)定和規(guī)則進(jìn)行。
賠付對(duì)象、賠付范圍的確定和賠付金額計(jì)算的原則將根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),在人民法院的指導(dǎo)及與有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的共同協(xié)商下,依法確定具體的適格投資者范圍和賠付金額計(jì)算方法。
此前科創(chuàng)板發(fā)行欺詐案的另一當(dāng)事者——紫晶存儲(chǔ)的保薦機(jī)構(gòu)中信建投在今年4月就已公告將設(shè)立10億紫晶存儲(chǔ)先行賠付基金,用于先行賠付適格投資者的投資損失。
彼時(shí),證監(jiān)會(huì)也在答記者問中表示,先行賠付可以高效、快捷地解決紫晶存儲(chǔ)案的民事賠償問題,適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠,以維護(hù)自身合法權(quán)益。東興證券宣布本次設(shè)立澤達(dá)易盛先行賠付基金后,則意味著澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行的適格受害投資人也將盡快得到賠償。
澤達(dá)易盛案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件。2020年6月,澤達(dá)易盛在科創(chuàng)板上市,實(shí)際控制人為林應(yīng)、劉雪松夫婦。根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果,澤達(dá)易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要違法事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容,屬于欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假,并在2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告中虛假記載、重大遺漏。
證監(jiān)會(huì)指出,澤達(dá)易盛上述行為嚴(yán)重破壞了證券市場(chǎng)秩序,損害了投資者合法利益。最終,澤達(dá)易盛被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
而因在澤達(dá)易盛案中,東興證券、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé),證監(jiān)會(huì)也表示將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。今年4月1日,東興證券發(fā)布公告,因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目過程中,涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
值得一提的是,受澤達(dá)易盛拖累,今年中期,東興證券投行業(yè)績(jī)大幅下滑。
2023年東興證券中報(bào)顯示,今年上半年公司投資銀行業(yè)務(wù)共實(shí)現(xiàn)收入1.01億元,較去年同期的4.67億元跌去78.24%。
其中,IPO收入跌幅最大。根據(jù)中報(bào),2023年1-6月,東興證券IPO承銷金額和承銷收入分別同比降幅高達(dá)93.31%和90.11%。
封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769
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