證監(jiān)會(huì)通報(bào)“我樂(lè)家居股東違規(guī)減持”：擬沒(méi)收違法所得1653萬(wàn)元，處罰款3295萬(wàn)元！公司披露相關(guān)細(xì)節(jié)

每經(jīng)編輯 張錦河    

9月15日晚，我樂(lè)家居（SH603326，股價(jià)12.91元，市值40.73億元）發(fā)布公告稱(chēng)，公司于2023年9月15日獲悉前述股東已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》（蘇證監(jiān)罰字[2023]8 號(hào)），并披露了相關(guān)情況。

隨后，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持“我樂(lè)家居”股票案調(diào)查進(jìn)展。

經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動(dòng)人通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入“我樂(lè)家居”股票達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被證監(jiān)會(huì)出具警示函。

本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂(lè)家居”股票2244萬(wàn)余股，占公司總股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行動(dòng)人將上述股票全部減持，未在減持比例到達(dá)5%時(shí)依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)擬依法沒(méi)收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬(wàn)元罰款。

我樂(lè)家居：證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收違規(guī)減持股東違法所得1653萬(wàn)元，罰款3295萬(wàn)元

9月15日晚，我樂(lè)家居發(fā)布的公告披露了證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》內(nèi)容。

內(nèi)容顯示，2019年3月12日，于范易及其一致行動(dòng)人開(kāi)始通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式買(mǎi)入“我樂(lè)家居”。2021年1月27日，于范易及其一致行動(dòng)人持股比例合計(jì)達(dá)到5%。截至2023年9月4日，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂(lè)家居”22,440,408股，占我樂(lè)家居總股本的7.1124%。

2023年9月5日至2023年9月6日10點(diǎn)20分，于范易及其一致行動(dòng)人通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式合計(jì)減持“我樂(lè)家居”22,440,408 股，占我樂(lè)家居總股本的7.1124%。于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)在合計(jì)減持比例達(dá)到 5%時(shí)未按規(guī)定停止交易，具體情況如下:

2023年9月5日,于范易賣(mài)出其名下2個(gè)證券賬戶(hù)中“我樂(lè)家居”合計(jì)2,907,912股，占總股本的0.9216%，成交價(jià)格為 14.66 元/股，成交金額為42,629,989.92 元。

2023年9月6日9點(diǎn)25分起，于范易及其一致行動(dòng)人開(kāi)始持續(xù)減持“我樂(lè)家居”。2023 年 9 月 6 日 9 點(diǎn) 51 分 49 秒，埃維創(chuàng)業(yè)名下證券賬戶(hù)賣(mài)出“我樂(lè)家居”60,000 股，該筆交易完成后，于范易及其一致行動(dòng)人減持“我樂(lè)家居”的比例合計(jì)達(dá)到總股本的 5.0059%。在合計(jì)減持比例達(dá)到總股本的 5%以后，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)未按規(guī)定停止交易，違規(guī)減持“我樂(lè)家居”合計(jì) 6,664,774 股，占總股本的 2.1124%，合計(jì)成交金額為 107,186,238.02 元。

其中:于范易減持 10,061 股、占比 0.0032%、金額 162,283.93 元；埃維商貿(mào)減持 470,997 股、占比 0.1493%、金額 7,585,420.85 元；埃維創(chuàng)業(yè)減持 1,610,543股、占比 0.5105%、金額 25,917,270.59 元；埃維管業(yè)減持 4,573,173 股、占比1.4494%、金額 73,521,262.65 元。

按照擬制成本法計(jì)算，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)的違法所得分別為25,438.29元、1,179,118.34元、4,011,357.04元、11,318.974.40元，違法所得合計(jì)16,534,888.07元。

2023年9月8日，我樂(lè)家居披露《關(guān)于股東減持權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》及《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū) (減持)》，披露了于范易及其一致行動(dòng)人上述減持的具體情況。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券交易流水、工商資料、公司公告等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂(lè)家居”5%以上股份，在合計(jì)減持我樂(lè)家居股份比例達(dá)到 5%后，于范易、埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維商貿(mào)未按規(guī)定停止交易，該行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》) 第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述限制期轉(zhuǎn)讓股票的違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：

對(duì)于范易、煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得16,534,888.07 元，并處罰款3,295萬(wàn)元。其中：

(一)對(duì)于范易沒(méi)收違法所得25,438.29元，并處罰款5萬(wàn)元；

(二)對(duì)煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司沒(méi)收違法所得 1,179,118.34元，并處罰款230萬(wàn)元；

(三)對(duì)西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司沒(méi)收違法所得 4,011,357.04元，并處罰款 800 萬(wàn)元；

(四)對(duì)煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司沒(méi)收違法所得 11,318,974.40 元，并處罰款2,260 萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)：將進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度

證監(jiān)會(huì)通報(bào)，近日，按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的總體要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)“我樂(lè)家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，迅速查明違法事實(shí)，從重從快追究行政法律責(zé)任，并向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書(shū)》。

上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是我會(huì)監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。近期，我會(huì)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實(shí)際控制人等主體共同維護(hù)健康市場(chǎng)生態(tài)。于范易及其一致行動(dòng)人無(wú)視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。

經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動(dòng)人通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入“我樂(lè)家居”股票達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被我會(huì)出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂(lè)家居”股票2244萬(wàn)余股，占公司總股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行動(dòng)人將上述股票全部減持，未在減持比例到達(dá)5%時(shí)依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬(wàn)元。我會(huì)擬依法沒(méi)收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬(wàn)元罰款。

持股5%以上股東是上市公司的重要股東，對(duì)公司負(fù)有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治理運(yùn)行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新《證券法》進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的規(guī)范，在買(mǎi)入賣(mài)出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。我會(huì)希望上市公司大股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管人員等市場(chǎng)主體要以此案為鑒，時(shí)刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實(shí)履行信義義務(wù)，強(qiáng)化誠(chéng)信契約精神，增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。

下一步，我會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央“要活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”的決策部署，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。

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