“投資變借貸”、違規(guī)保本保收益，2家私募及3位高管遭罰

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 彭水萍

私募嚴監(jiān)管仍在持續(xù)，近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了5份紀律處分決定書，2家私募及3位高管人員被處分。

具體來看，北京磐晟投資管理有限公司（以下簡稱“北京磐晟”）、弘坤資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“弘坤資產(chǎn)”）存在基金實際運作情況與備案信息不相符、違規(guī)向投資者承諾收益等多項違規(guī)行為。值得注意的是，上述兩家機構(gòu)并非首次被罰，此前曾因其他違規(guī)行為被各地證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

弘坤資產(chǎn)投資變借貸，上海證監(jiān)局曾警告、罰款

來自中基協(xié)官網(wǎng)資料顯示，弘坤資產(chǎn)成立于2012年，在中基協(xié)備案為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，管理區(qū)間為20億-50億元。工商信息顯示，弘坤資產(chǎn)法定代表人為林轅，他此前曾就職于興業(yè)銀行、東吳證券。

中基協(xié)的紀律處分決定書顯示，弘坤資產(chǎn)基金實際運作情況與備案信息并不相符，弘坤高能集團1號資產(chǎn)管理計劃備案基金合同和備案信息為私募股權(quán)投資基金，而根據(jù)司法相關(guān)判決，該產(chǎn)品投資者東吳（蘇州）金融科技有限公司與其簽訂的基金合同中，約定的產(chǎn)品投資目標為高能順興事業(yè)集團股份有限公司發(fā)放貸款，到期由高能順興公司還本付息。這違反了私募基金備案信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整的要求。

記者注意到，2022年12月，因弘坤資產(chǎn)向部分投資者推介、銷售風(fēng)險識別能力不匹配的產(chǎn)品，且未按合同約定的方式向投資者進行信息披露、未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)行為，已被上海證監(jiān)局給予警告，并處以45000元罰款。此次中基協(xié)對弘坤資產(chǎn)及法定代表人、總經(jīng)理林轅進行公開譴責(zé)，并暫停私募基金產(chǎn)品備案十二月。

北京磐晟遭公開譴責(zé)：向投資者承諾收益等多項違規(guī)

北京磐晟也存在多項違規(guī)行為，據(jù)紀律處分決定書顯示，旗下四只私募基金募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會備案，此外，北京磐晟還存在違規(guī)向投資者承諾收益、未按約定向投資者進行信息披露、未按規(guī)定及時更新登記備案信息、未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯配等違規(guī)行為：其產(chǎn)品磐瀚私募股權(quán)投資基金一號募集說明書承諾每半年付息一次，且按照不同投資規(guī)模確定了不同預(yù)期收益率。其在管的3只產(chǎn)品存在基金到期日早于被投標的產(chǎn)品到期日，存在嚴重期限錯配問題，易引發(fā)募新還舊的資金池問題。

此次中基協(xié)對北京磐晟進行公開譴責(zé)，限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個月。公司法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事林童被公開譴責(zé)，合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人羅李被警告。

來自中基協(xié)官網(wǎng)資料顯示，北京磐晟成立于2013年，機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理區(qū)間為50億-100億元。據(jù)公司介紹顯示，其業(yè)務(wù)板塊涉及創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)并購整合、海外多元化資產(chǎn)配置及家族辦公室服務(wù)，關(guān)注的投資領(lǐng)域主要包括先進制造、大健康、新消費、企業(yè)服務(wù)四大方向。

值得注意的是，北京磐晟此前曾多次被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，2021年，北京證監(jiān)局曾公告指出其在募集說明書使用“預(yù)期收益率”進行宣傳且缺少風(fēng)險提示有關(guān)內(nèi)容，存在誤導(dǎo)宣傳問題，同一私募基金按照不同投資金額分設(shè)不同收益特征的基金份額，存在不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)問題，未按照基金合同約定向投資者披露基金信息的問題。2022年，其再次因為未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)、不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)的問題被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。