中基協(xié)密集對(duì)6家私募發(fā)布罰單

每經(jīng)AI快訊，近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)密集發(fā)布罰單，在其官網(wǎng)對(duì)6家私募及10位相關(guān)負(fù)責(zé)人發(fā)布紀(jì)律處分決定書。被罰機(jī)構(gòu)包括：豐圣財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司存在違規(guī)劃轉(zhuǎn)資金、未能及時(shí)向協(xié)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)等行為。蜂巢股權(quán)投資基金管理（大連）有限公司存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求的違規(guī)行為。上海百瑞資產(chǎn)管理有限公司存在變相向投資者承諾保本保收益的違規(guī)行為。榮瑞投資基金管理（北京）有限公司存在向協(xié)會(huì)提供與事實(shí)不符的管理人登記法律意見書的違規(guī)行為。信泉和業(yè)（濟(jì)南）私募基金管理有限公司存在未向投資者披露可能存在的利益沖突情況、未按照基金合同履行投資者適當(dāng)性義務(wù)的違規(guī)行為。而廣東領(lǐng)新私募證券基金管理有限公司存在未按照合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行止損以及違規(guī)向投資者承諾保本保收益等行為。（界面）