每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-08-08 22:26:43
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 彭水萍
8月7日,對華鑫證券來說可能并不是個好日子。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn),先是華鑫證券杭州分公司因存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范問題,被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。當(dāng)日盤后,華鑫證券母公司華鑫股份發(fā)布公告稱,將終止40億元定增。而華鑫股份原本40億元定增的投向,即是全部向華鑫證券增資。
對此,華鑫股份表示,這是“基于公司此次向特定對象發(fā)行股票的進(jìn)展情況,并綜合考慮發(fā)行方案的調(diào)整及公司實際情況等因素,經(jīng)與相關(guān)各方充分溝通及審慎分析后”作出的決定。
數(shù)據(jù)來源:記者整理 視覺中國圖 楊靖制圖
時任負(fù)責(zé)人也收罰單
值得一提的是,浙江證監(jiān)局對華鑫證券杭州分公司作出處罰日期是7月28日,但公開披露是在8月7日。
浙江證監(jiān)局指出,該分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范,時任負(fù)責(zé)人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題,反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。
浙江證監(jiān)局指出,上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定,因此決定對該分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。與此同時,單長娜也一并收到責(zé)令改正的監(jiān)管罰單,并記入證券期貨市場誠信檔案。
華鑫證券在杭州原本有三個席位(飛云江路營業(yè)部已并入杭州分公司)。東方財富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示,華鑫證券杭州隱秀路營業(yè)部被歸為“實力游資”類,2022年共上榜161次,龍虎榜成交總額為88.2億元,實力排第29位。華鑫證券杭州分公司、飛云江路營業(yè)部在2022年各上榜68次、169次,實力排第461位、第129位。2023年華鑫證券杭州隱秀路營業(yè)部上榜64次,實力排第28位。杭州分公司上榜16次,實力排名上升至第455。
券商薪酬一直是市場關(guān)注的焦點所在。去年5月,中證協(xié)發(fā)布《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》,明確證券公司應(yīng)明確薪酬制度的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,建立健全薪酬遞延支付、問責(zé)等相關(guān)機(jī)制。而在該指引出臺前后,均有券商因薪酬問題受罰。
2021年11月,福建證監(jiān)局向華福證券出具警示函,指出公司投資銀行類業(yè)務(wù)人員績效獎金主要與承做項目收入掛鉤,未考慮專業(yè)勝任能力、合規(guī)情況等情況,這是國內(nèi)券商首次因投行薪酬激勵機(jī)制不合規(guī)而受到處罰。而在2023年5月,北京證監(jiān)局對方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司出具警示函,指出公司存在投行業(yè)務(wù)人員薪酬獎勵和遞延管理不符合監(jiān)管要求等問題。
母公司撤回定增申請
對華鑫證券而言,8月7日比杭州分公司收到罰單更重要的問題,是母公司華鑫股份撤回定增申請。
去年12月,華鑫股份提出定增方案,募集資金總額不超過40億元(含本數(shù)),全部用于對華鑫證券增資。增資后,華鑫證券擬將不超過15億元用于擴(kuò)大兩融業(yè)務(wù)規(guī)模、不超過15億元用于發(fā)展自營業(yè)務(wù),此外加大信息化系統(tǒng)建設(shè)、補(bǔ)充流動資金及償還債務(wù)分別擬投入不超過5億元。
而今年以來,證券行業(yè)融資環(huán)境發(fā)生了變化。4月,上交所對華鑫股份下發(fā)問詢函,要求公司就募資投向自營和兩融業(yè)務(wù)的合理性、是否有利于募集資金使用效果的最大化作出詳細(xì)說明。
對于該次問詢,華鑫股份顯得非常謹(jǐn)慎。6月才發(fā)布了對問詢函的回復(fù)公告。其中坦言,“華鑫證券資產(chǎn)負(fù)債率較高,債務(wù)融資規(guī)模接近上限 ”,“近年來公司經(jīng)營規(guī)模的逐步擴(kuò)大,公司的負(fù)債規(guī)模和財務(wù)杠桿也隨之提高。截至2022年末,華鑫證券短期借款、應(yīng)付短期融資款、一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債和應(yīng)付債券合計已超過70億元,華鑫證券由此承擔(dān)的財務(wù)成本較高。截至2022年末,華鑫證券風(fēng)險覆蓋率為 271.48%,符合相關(guān)監(jiān)管要求,但仍存在流動性風(fēng)險較大的問題。華鑫證券債務(wù)融資規(guī)模受限,需要通過股權(quán)融資補(bǔ)充資本金,優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),降低流動性風(fēng)險,提高發(fā)行人風(fēng)險抵御能力,符合全體股東的利益,有利于業(yè)務(wù)的長遠(yuǎn)健康發(fā)展。”
最終,華鑫股份選擇了終止定增,并表示這是“基于公司此次向特定對象發(fā)行股票的進(jìn)展情況,并綜合考慮發(fā)行方案的調(diào)整及公司實際情況等因素,經(jīng)與相關(guān)各方充分溝通及審慎分析后”作出的決定。
此前,中原證券在經(jīng)過了三輪問詢后,最終也終止了70億元定增。東方財富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示,在中原證券、華鑫股份終止定增后,目前還有南京證券、財達(dá)證券、中泰證券、國聯(lián)證券、國海證券、天風(fēng)證券、浙商證券、中金公司、華泰證券、華鑫股份、錦龍股份等10家上市券商或參股券商的上市公司提出了再融資方案,募資總額上限達(dá)到1072.56億元。
本輪中原證券股價未受定增終止影響。7月24日,即公告終止定增后首個交易日,其股價僅小幅下跌0.26%。8月4日,其股價一度上沖至4.96元,創(chuàng)下年內(nèi)新高。而華鑫股份8月7日日間漲幅超過6%。
未來是否還將有終止再融資的券商?終止再融資是否會減輕市場擔(dān)心的券商行業(yè)巨額圈錢拖累股價壓力?值得投資者持續(xù)關(guān)注。
封面圖片來源:視覺中國
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