交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)化債市合規(guī)發(fā)展 上半年對(duì)34家機(jī)構(gòu)開(kāi)展自律調(diào)查

每經(jīng)AI快訊，2023年上半年，交易商協(xié)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化自律懲戒作用，不斷完善多層次自律懲戒體系，多措并舉促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)合規(guī)履職，支持銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。通報(bào)顯示，上半年，交易商協(xié)會(huì)依規(guī)對(duì)34家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查，作出自律處分68家（人）次，涉及16家發(fā)行人、7家主承銷商、6家交易類機(jī)構(gòu)、2家投資人、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家ABN發(fā)行載體管理機(jī)構(gòu)以及35位責(zé)任人。此外，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律管理措施實(shí)施規(guī)程》相關(guān)規(guī)定，針對(duì)發(fā)行人及各類中介機(jī)構(gòu)在債務(wù)融資工具存續(xù)期間的輕微違規(guī)情形，交易商協(xié)會(huì)作出13家次自律管理措施。總體來(lái)看，上半年銀行間債券市場(chǎng)自律處分工作懲戒力度繼續(xù)從嚴(yán)，金融機(jī)構(gòu)受到處分?jǐn)?shù)量明顯增多。上半年，共有33家各類市場(chǎng)機(jī)構(gòu)受到自律處分，較上年同期增加17家。其中，金融機(jī)構(gòu)16家，占被處分機(jī)構(gòu)數(shù)量的近一半，涉及銀行、證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等多類型機(jī)構(gòu)。（證券日?qǐng)?bào)）