涉及多個(gè)違規(guī)事項(xiàng) 兩家私募機(jī)構(gòu)遭監(jiān)管處罰

每經(jīng)記者 任 飛    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近日，北京證監(jiān)局、西藏證監(jiān)局就此前對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)查證的相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了通報(bào)，分別涉及中商銀私募基金管理有限公司、西藏達(dá)孜盛世景投資管理有限公司。

據(jù)了解，上述兩家公司均為協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

根據(jù)披露的信息來(lái)看，上述兩家私募機(jī)構(gòu)均有涉及不按規(guī)定進(jìn)行投資的行為。其中，西藏達(dá)孜盛世景未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定程序；中商銀私募基金管理有限公司未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況。兩家私募分別被監(jiān)管責(zé)令改正、出具警示函。

兩家私募涉及多項(xiàng)違規(guī)

未按照基金合同約定辦事，不履行合格投資者的認(rèn)定程序，在私募監(jiān)管范疇，多見因此類違規(guī)被處罰的機(jī)構(gòu)被通報(bào)。近日，西藏達(dá)孜盛世景投資管理有限公司和中商銀私募基金管理有限公司因此而被監(jiān)管開出罰單。

根據(jù)北京證監(jiān)局的通報(bào)，查明中商銀私募基金管理有限公司存在未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況，以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

另?yè)?jù)西藏證監(jiān)局通報(bào)，西藏達(dá)孜盛世景投資管理有限公司存在未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定程序，未按規(guī)定在投資冷靜期滿后采取適當(dāng)方式對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)。

作為基金管理人，此類案件的發(fā)生在2022年的監(jiān)管通報(bào)中屢次出現(xiàn)，監(jiān)管部門也果斷給予處罰。對(duì)于西藏達(dá)孜盛世景的處罰是，西藏證監(jiān)局將采取對(duì)其出具警示函的措施；北京證監(jiān)局則對(duì)中商銀私募作出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)悉，中商銀私募基金背后實(shí)控人為中國(guó)電子商會(huì)，啟信寶信息顯示，中國(guó)電子商會(huì)通過(guò)全資控股中商銀控股有限公司，間接持股中商銀私募基金35%股權(quán)。公開信息顯示，中國(guó)電子商會(huì)是全國(guó)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)電子信息產(chǎn)品的單位及團(tuán)體自愿組成的行業(yè)性社團(tuán)組織，具有獨(dú)立法人資格，業(yè)務(wù)上受工業(yè)和信息化部指導(dǎo)。不過(guò)，從該機(jī)構(gòu)旗下中商銀私募來(lái)看，其合規(guī)運(yùn)營(yíng)方面依舊存在漏洞。

中商銀有民間借貸糾紛

此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，中商銀私募目前新增法院公告數(shù)量較多。啟信寶信息顯示，其在2022年下半年共新記錄五項(xiàng)法院公告，涉及民間借貸糾紛等案情。

前述兩家機(jī)構(gòu)都是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募機(jī)構(gòu)，從牌照屬性看來(lái)，都屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

根據(jù)協(xié)會(huì)披露，西藏達(dá)孜盛世景旗下備案的基金有7只。其中，盛世鑫廣安2號(hào)基金、盛世鑫廣安1號(hào)基金顯示基金已清算；此外，還有3只投資顧問(wèn)類產(chǎn)品，均是掛靠在北信瑞豐旗下的基金專戶產(chǎn)品，北信瑞豐-定增穩(wěn)利盛世2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、北信瑞豐-定增穩(wěn)利盛世1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、北信瑞豐-定增穩(wěn)利錦繡3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃。據(jù)悉，這3只專戶產(chǎn)品已正常清算。

機(jī)構(gòu)提示信息顯示，該私募基金管理人存在提交清算開始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金。

對(duì)于其管理的基金當(dāng)中存在6個(gè)月未清算的情況，有分析指出，按照相關(guān)規(guī)定，類似公司法或破產(chǎn)法規(guī)定決議后一定時(shí)間需要完成才可以，否則會(huì)有故意拖延及造成投資者損失的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)然，如果基金沒(méi)有完成清算，則應(yīng)當(dāng)算作持續(xù)經(jīng)營(yíng)，針對(duì)此類情況，有投資界人士在同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者此前交流時(shí)提及，涉及基金的年度審核則需要按照正常程序繼續(xù)執(zhí)行。

記者發(fā)現(xiàn)，西藏達(dá)孜盛世景是盛世景資產(chǎn)管理集團(tuán)全資子公司。啟信寶信息顯示，其對(duì)外投資記錄有79項(xiàng)，其中多數(shù)為參股的投資合伙企業(yè)，部分經(jīng)營(yíng)狀態(tài)顯示已經(jīng)注銷。