年內(nèi)私募違規(guī)或主動注銷現(xiàn)象頻現(xiàn)！又有私募被罰！大股東涉獵風(fēng)投、并購及ABS業(yè)務(wù)

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

4月13日，杭州證監(jiān)局對此前向杭州錦泉世通投資管理有限公司（以下簡稱錦泉世通投資）出具警示函的決定進(jìn)行公示。調(diào)查結(jié)果顯示，錦泉世通投資在基金運作和清算過程中，未采取有效措施維護(hù)基金權(quán)益，存在未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)與義務(wù)問題。

據(jù)了解，該公司是北京錦泉九鼎投資管理有限公司（以下簡稱錦泉九鼎投資）的全資子公司，母公司主業(yè)包括風(fēng)險投資及并購業(yè)務(wù)，涉及定增及不良資產(chǎn)處置等。去年11月11日，杭州錦泉世通投資因存在異常經(jīng)營情形，且未能按規(guī)定提交專項法律意見書，已被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記資格。

機(jī)構(gòu)因異常經(jīng)營已被中基協(xié)注銷

圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

根據(jù)杭州證監(jiān)局今日公示對錦泉世通投資出具警示函的決定，該公司在基金運作和清算過程中，未采取有效措施維護(hù)基金權(quán)益，存在未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)與義務(wù)問題。

該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

每經(jīng)記者注意到，錦泉世通投資此前就已經(jīng)出現(xiàn)異常經(jīng)營的問題。根據(jù)中基協(xié)2022年11月11日的公告披露，包括錦泉世通投資等27家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會已注銷該27家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

今年以來，私募基金違規(guī)或主動注銷現(xiàn)象頻現(xiàn)。中基協(xié)官網(wǎng)“已注銷私募基金管理人公示”顯示，今年以來，截至4月11日，已合計注銷私募基金管理人1527家；主動注銷的私募基金管理人154家；依公告注銷的私募基金管理人11家。以此計算，年內(nèi)已有1692家私募基金管理人注銷登記。

大股東在風(fēng)投、并購及ABS業(yè)務(wù)涉獵廣泛

錦泉世通投資成立于2017年，從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，錦泉九鼎投資對其持股100%，也是母公司旗下的投資平臺之一，從業(yè)務(wù)版圖來看，母公司在VC\PE及并購、定增、不良資產(chǎn)處置等方面涉獵廣泛。

啟信寶信息查詢顯示，錦泉九鼎投資旗下的投資平臺多達(dá)7家，但是有4家已經(jīng)顯示為注銷狀態(tài)，分別是達(dá)孜縣錦泉九鼎投資管理有限公司、杭州錦泉元亨資產(chǎn)管理有限公司、達(dá)孜縣鑫鴻啟運投資管理有限公司、浙江九鼎筑家裝飾工程有限公司。

錦泉世通投資暫無對外投資記錄，但從業(yè)務(wù)類型上來看，亦包含私募投資類FOF基金，因此其作為母基金的形式，參與其他基金的投資也是其業(yè)務(wù)之一。

記者注意到，包括錦泉世通投資在內(nèi)，很多投資平臺事實上都隸屬于杭州置業(yè)集團(tuán)，從該集團(tuán)的對外投資業(yè)務(wù)中可以看到，涉及加裝裝飾、醫(yī)療、科技等領(lǐng)域。包括浙江九鼎筑家裝飾工程有限公司、杭州比鄰星創(chuàng)新投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州伴護(hù)康實業(yè)有限公司等都是該集團(tuán)的內(nèi)部股東。

但是，隨著錦泉世通投資再次被監(jiān)管點名處罰，其所屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理漏洞亟需填補(bǔ)。畢竟在監(jiān)管常態(tài)化高壓之下，有助于促進(jìn)私募行業(yè)逐步走向?qū)I(yè)化、規(guī)范化，有助于形成優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制，成為資本市場的一股重要力量。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163