因產(chǎn)品未按規(guī)定止損、承諾保本和最低收益等違規(guī)行為，深圳市瑞思博投資被監(jiān)管警示

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

6月6日，深圳證監(jiān)局公布了關(guān)于對(duì)深圳市瑞思博投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

該處罰決定顯示，深圳市瑞思博投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是管理的瑞思博3號(hào)私募證券投資基金未按合同約定進(jìn)行止損，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形；二是向個(gè)別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益；三是未對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；四是未按照合同約定向投資者披露瑞思博2號(hào)私募證券投資基金、瑞思博3號(hào)私募證券投資基金的凈值報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告等；五是未按規(guī)定保存部分私募基金的投資者適當(dāng)性管理方面資料。

據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理謝晉山采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案信息顯示，深圳市瑞思博投資成立于2014年12月、備案于2018年3月，注冊(cè)資本1000萬元。決定書提到的瑞思博3號(hào)私募基金成立于2021年3月，截至今年1季度末存續(xù)規(guī)模已低于500萬。