達孜創(chuàng)投出現(xiàn)多項違規(guī)，公司及法人被出具警示函，旗下多只基金已完成清算

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

6月15日，西藏證監(jiān)局公布了對達孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司違規(guī)事項處罰的決定。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，達孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務活動中，未履行合格投資者確認程序，未按合同約定向投資者履行信息披露義務等情形。當局已對該公司采取出具警示函措施的決定，并對公司法人張孟友也出具警示函。

存在未履行合格投資者確認程序等

成立于2010年12月，達孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（下稱“達孜創(chuàng)投”）的投資布局十分廣泛，旗下管理過的基金十余只，部分已是上市公司的前十大股東。

不過，據(jù)監(jiān)管披露，這家公司其實也存在多項違規(guī)行為。6月15日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告，對達孜創(chuàng)投的違規(guī)進行披露，經(jīng)查顯示，該公司在從事私募基金業(yè)務活動中，未履行合格投資者確認程序，未按合同約定向投資者履行信息披露義務等情形。

一般來說，在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。在完成私募基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，以確認投資者的資產(chǎn)或收入符合合格投資者的標準。

總的來說，根據(jù)要求，私募基金的合格投資者應符合具備相應風險識別能力和風險承擔能力、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元、單位投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位，個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人的要求。

根據(jù)西藏證監(jiān)局的公告，已決定對達孜創(chuàng)投采取出具警示函措施的決定，同時，張孟友作為達孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司法定代表人，對存在未履行合格投資者確認程序，未按合同約定，向投資者履行信息披露義務等情形負有責任，也被當局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

達孜創(chuàng)投旗下多只基金已完成清算

盡管存在相關違規(guī)，但記者注意到，達孜創(chuàng)投旗下多只基金已經(jīng)完成清算，在協(xié)會備案的所有產(chǎn)品數(shù)量中占比較高，可見其收回投資資金的效率較高。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計，達孜創(chuàng)投有13只基金登記在冊，其中有6只已經(jīng)清算，其余則多為注冊在深圳的股權(quán)投資基金，事實上，達孜創(chuàng)投也是一家注冊地與辦公地不在同一證監(jiān)會轄區(qū)的機構(gòu)，并且在深圳本地開展多項投資業(yè)務。

5月28日，前海股交投資控股與山東省棗莊市、市中區(qū)在前海股交投資控股會議室舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式時，達孜持續(xù)成長創(chuàng)投相關負責人也參與其中。

此外，達孜創(chuàng)投對外投資廣泛，多數(shù)與上市公司關系密切。聯(lián)動科技2023年一季度報告顯示，達孜創(chuàng)投旗下深圳海潤恒盛投資合伙企業(yè)（有限合伙）是其第五大股東；泉為科技今年3月公告向控股子公司安徽泉為綠能新能源科技有限公司增資，當時達孜創(chuàng)投是后者的第四大股東。

近期，達孜創(chuàng)投的對外投資仍在推進，啟信寶信息查詢顯示，今年4月11日，其在深圳市海潤盈盛創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例發(fā)生變化，由原先的3.8536%提升至4.7619%。去年也對深圳創(chuàng)時資產(chǎn)管理有限公司、深圳海潤二號投資合伙企業(yè)（有限合伙）等增資。

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