每日經(jīng)濟新聞 2023-06-13 22:20:34
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 葉峰
6月12日,國盛證券、中泰證券、方正承銷保薦、開源證券等券商發(fā)布公告稱,擬單方解除與新三板掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。其原因都是掛牌公司拖欠持續(xù)督導(dǎo)費用。
《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn),新三板掛牌公司拖欠主辦券商持續(xù)督導(dǎo)費并不少見,而且屢有訴訟糾紛。
近日,裁判文書網(wǎng)披露了大通證券與原新三板掛牌公司濰坊金正食品股份有限公司(以下簡稱金正食品)服務(wù)合同糾紛一審判決。一審法院認(rèn)為,大通證券要求金正食品支付所欠持續(xù)督導(dǎo)費及逾期利息的訴訟請求成立。不過,由于2022年9月13日,金正食品股票終止掛牌,因此酌定2022年度的持續(xù)督導(dǎo)費用為7萬元。綜合而言,一審法院判決金正食品支付大通證券(2016年度、2018年至2022年度)持續(xù)督導(dǎo)費57萬元,并支付逾期利息。
新三板公司稱沒有服務(wù)
2014年10月17日,大通證券與金正食品簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書。雙方對服務(wù)費用約定:金正食品應(yīng)向大通證券支付推薦掛牌費45萬元;支付持續(xù)督導(dǎo)費10萬元/年。
2015年1月27日,經(jīng)大通證券推薦,金正食品股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌;后大通證券向金正食品履行了一定的持續(xù)督導(dǎo)服務(wù),但2022年度并未對金正食品相關(guān)人員進行培訓(xùn)。金正食品向大通證券支付了推薦掛牌費45萬元及2017年度的持續(xù)督導(dǎo)費10萬元,對其它年度的持續(xù)督導(dǎo)費,金正食品尚未支付。2022年9月13日,金正食品股票終止掛牌。
由于金正食品拖欠持續(xù)督導(dǎo)費,大通證券一紙訴狀將金正食品告上法庭。然而,金正食品卻辯稱:“協(xié)議簽訂后,大通證券沒有按照規(guī)定履行職責(zé),自2015年之后即2016年始至今沒有對公司進行服務(wù)活動,沒有給公司督導(dǎo)培訓(xùn),沒有召開督導(dǎo)會議,也沒有通知公司高管人員參加培訓(xùn),公司并未實際獲得大通證券的服務(wù)。”
2022年,金正食品先后受到山東證監(jiān)局及全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。比如2022年1月13日,因金正食品會計核算體系不健全,財務(wù)管理混亂,2018年至2020年年報及半年報中財務(wù)信息失真,無法真實反映金正食品財務(wù)狀況和經(jīng)營成果;金正食品主營業(yè)務(wù)發(fā)生變化,已將主要生產(chǎn)設(shè)備、廠房租賃給第三方經(jīng)營以收取租賃收入,但公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),未按規(guī)定披露對山東維多利亞現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司提供擔(dān)保的相關(guān)情況,未如實在2020年年報中披露公司及實際控制人被列為失信被執(zhí)行人的情況;未披露2021年半年報?;谝陨显?,山東證監(jiān)局決定對金正食品及相關(guān)人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
法院認(rèn)定提供服務(wù)屬實
作為持續(xù)督導(dǎo)券商的大通證券稱,金正食品拖欠約6年的持續(xù)督導(dǎo)費;而金正食品卻表示,大通證券沒有對公司進行過持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。
不難發(fā)現(xiàn),本案當(dāng)事人爭議的焦點問題是大通證券在2016年度、2018年至2022年度期間是否按合同約定向金正食品提供了服務(wù)。
經(jīng)一審法院查明認(rèn)為,根據(jù)大通證券提交的協(xié)議書、工作底稿及當(dāng)事人在庭審中的陳述,足以認(rèn)定大通證券向金正食品提供了合同約定的服務(wù)內(nèi)容。主要理由如下:大通證券提交的培訓(xùn)記錄表中有接受培訓(xùn)的金正食品方人員簽字,還載明了培訓(xùn)時間、方式、內(nèi)容,且培訓(xùn)的課件蓋有金正食品的印章,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定大通證券對金正食品相關(guān)人員提供了培訓(xùn)服務(wù)。
而且,合同內(nèi)容是由雙方當(dāng)事人協(xié)商一致后簽訂,只要不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定即合法有效。即使大通證券提供的工作底稿在形式上有的不符合工作指引規(guī)定,但并不必然證明大通證券未提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。
另外,金正食品在2017年度向大通證券支付了10萬元,應(yīng)當(dāng)認(rèn)為金正食品對2017年度的服務(wù)方式和內(nèi)容是認(rèn)可的,而大通證券在其他年度向金正食品提供的服務(wù)形式與2017年度的一致,故應(yīng)當(dāng)認(rèn)為大通證券提供的其他年度的服務(wù)內(nèi)容亦符合合同約定。
一審法院還提出,金正食品股票自2015年實現(xiàn)掛牌以來,多年持續(xù)掛牌,直至2022年9月13日才終止掛牌。期間受過多次處分,但從處分的原因來看均系金正食品自身造成,不能以此證明系大通證券未提供實質(zhì)服務(wù)所致。
如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
讀者熱線:4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟新聞APP