涉私募資管運作不規(guī)范等問題 深圳一券商被采取行政監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，6月9日，五礦證券被深圳證監(jiān)局采取了責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定。深圳證監(jiān)局表示，五礦證券存在以下問題：首先是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作不規(guī)范。一是債券投資決策和風(fēng)險管控存在問題。個別產(chǎn)品根據(jù)委托人要求突破內(nèi)部杠桿限額，投資經(jīng)理參與詢價，投資了委托人提供清單中的債券且部分為最終投資者的關(guān)聯(lián)債券。二是非標(biāo)資產(chǎn)投資管理不規(guī)范。個別產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征且存在用印文件倒簽情形；個別產(chǎn)品為銀行機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方融資提供便利；部分產(chǎn)品估值調(diào)整不及時、未及時對產(chǎn)品風(fēng)險等級進行評估、投資者適當(dāng)性材料內(nèi)容不全。三是資管新規(guī)整改不到位，過渡期內(nèi)新增不合規(guī)產(chǎn)品。四是關(guān)聯(lián)交易管理機制不完善。其次是公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控機制不完善。個別聯(lián)席主承銷項目承銷費低于公司約束線，且存在向發(fā)行人出具說明約定發(fā)行票面利率最高值、取得無異議函最晚日期，并向發(fā)行人繳納保證金的情況。（上證報）