涉私募資管運(yùn)作不規(guī)范等問題 深圳一券商被采取行政監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，6月9日，五礦證券被深圳證監(jiān)局采取了責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定。深圳證監(jiān)局表示，五礦證券存在以下問題：首先是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范。一是債券投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管控存在問題。個(gè)別產(chǎn)品根據(jù)委托人要求突破內(nèi)部杠桿限額，投資經(jīng)理參與詢價(jià)，投資了委托人提供清單中的債券且部分為最終投資者的關(guān)聯(lián)債券。二是非標(biāo)資產(chǎn)投資管理不規(guī)范。個(gè)別產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征且存在用印文件倒簽情形；個(gè)別產(chǎn)品為銀行機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方融資提供便利；部分產(chǎn)品估值調(diào)整不及時(shí)、未及時(shí)對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、投資者適當(dāng)性材料內(nèi)容不全。三是資管新規(guī)整改不到位，過渡期內(nèi)新增不合規(guī)產(chǎn)品。四是關(guān)聯(lián)交易管理機(jī)制不完善。其次是公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不完善。個(gè)別聯(lián)席主承銷項(xiàng)目承銷費(fèi)低于公司約束線，且存在向發(fā)行人出具說明約定發(fā)行票面利率最高值、取得無異議函最晚日期，并向發(fā)行人繳納保證金的情況。（上證報(bào)）