因內(nèi)控機制不完善及執(zhí)行不到位 深圳證監(jiān)局對東亞前海證券采取監(jiān)管談話措施

每經(jīng)AI快訊，6月8日，深圳證監(jiān)局對東亞前海證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話措施，該公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是內(nèi)控機制不完善及執(zhí)行不到位。如未及時更新完善研報業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，對研究所員工的考核指標(biāo)體系不全面、考核留痕不充分等。二是研報質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。研報質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠，審核獨立性不強，對研報質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴。三是研報制作不審慎。個別研報存在內(nèi)容表述不嚴謹、未注明信息來源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。（深圳證監(jiān)局網(wǎng)站）