員工朋友圈推介產品，又一私募違規(guī)銷售基金

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)實習記者 余洋    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，因基金銷售業(yè)務違規(guī)、登記信息更新不及時等問題，深圳市恒泰永成投資管理有限公司（以下簡稱恒泰永成）領罰單。

據(jù)紀律處分決定書顯示，2021年1月，恒泰永成注冊微信號“13168036873”（昵稱為“涵崧控股”），通過使用該微信號同微信好友對話以及朋友圈形式，宣傳推介恒泰永成管理的“筠州私募證券投資基金”（以下簡稱“筠州基金”）凈值曲線和超額收益趨勢，并配文“我司現(xiàn)已開放申購此證券基金產品，有意投資者私聊”等字樣；2021年3月，恒泰永成實際控制人、法定代表人、總經(jīng)理陳新立通過其實名認證的微信號在朋友圈宣傳“筠州基金”的凈值曲線和超額收益趨勢，配文“穩(wěn)步攀登”“凈值勇攀登”等字樣，并在朋友圈轉載“涵秘基金”公眾號關于“筠州基金”的公開宣傳信息。

同時，恒泰永成存在登記信息更新不及時的情形。其一，“機構基本信息”欄目展示恒泰永成的相關失效信息；其二，恒泰永成未及時填報關聯(lián)方信息。

其后，當事人向協(xié)會申請減免紀律處分。指出公司在2021年上半年的合規(guī)自查中已及時發(fā)現(xiàn)該問題，要求該員工立即停止公開宣傳，刪除過往宣傳資料，并關停相關賬號，且涉事員工已于2021年4月離職。此外，針對兩家關聯(lián)公司信息未及時上報的問題，恒泰永成回應稱“兩家機構僅為優(yōu)化股東機構而設立，自成立至注銷以來未開展實質經(jīng)營，且及時進行工商注銷”。

對此，中基協(xié)作出對恒泰永成進行公開譴責的紀律處分。

私募排排網(wǎng)顯示，恒泰永成投資成立于2015年，目前管理10只基金，管理規(guī)模在10億-20億元，覆蓋了3個主要投票策略。創(chuàng)始人陳新立，歷任交通銀行資產負債管理專員，平安人壽總部財務部主持工作副總經(jīng)理，百年保險資管公司執(zhí)行董事，百年網(wǎng)金控股董事長等職。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1253211108