年內(nèi)13地證監(jiān)局對44家私募開出罰單 信披違規(guī)是主要原因

每經(jīng)AI快訊，記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站不完全統(tǒng)計，截至5月24日，今年以來，已有13地證監(jiān)局對44家私募基金及其相關(guān)負(fù)責(zé)人開出60張行政監(jiān)管措施決定書。綜合來看，信披違規(guī)、違反投資者適當(dāng)性、未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)以及未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行報告義務(wù)等成為被罰重點。從上述44家私募被處罰的原因來看，今年有23家私募涉及信披違規(guī)，占比超過五成，如未按照合同約定向投資者披露基金凈值、觸及預(yù)警線和止損線等影響投資者權(quán)益的相關(guān)信息。有18家因涉及未充分履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)被罰，包括投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位等。另外，投資者適當(dāng)性執(zhí)行不到位和未及時向中基協(xié)履行報告義務(wù)的均有12家。 (證券日報)