每日經(jīng)濟新聞
首發(fā)快訊

每經(jīng)網(wǎng)首頁 > 首發(fā)快訊 > 正文

上海市證券同業(yè)公會:1月證券業(yè)共收32張罰單,涉9家券商及32名從業(yè)人員

2023-05-22 18:40:58

每經(jīng)AI快訊,上海市證券同業(yè)公會5月22日公布,經(jīng)公開市場統(tǒng)計,2023年1月,證券公司及其分支機構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件32張,涉9家證券公司及32名相關(guān)從業(yè)人員(包括公司高管、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人、保薦代表人等)。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看,涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)函件2張、投行業(yè)務(wù)函件14張、買斷式回購交易業(yè)務(wù)函件2張、資管業(yè)務(wù)函件1張、自營業(yè)務(wù)函件4張、公司治理/內(nèi)部管理函件3張、執(zhí)業(yè)行為函件5張及從業(yè)考試作弊函件1張。(每日經(jīng)濟新聞)

責(zé)編 陳鵬程

特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。

歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟新聞APP

每經(jīng)經(jīng)濟新聞官方APP

0

0

免费va国产高清不卡大片,笑看风云电视剧,亚洲黄色性爱在线观看,成人 在线 免费