云南證監(jiān)局對(duì)中信銀行昆明分行采取責(zé)令改正措施，旗下基金銷售人員未取得基金從業(yè)資格

云南證監(jiān)局5月19日公布對(duì)中信銀行股份有限公司昆明分行采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該行部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，零售銀行部（負(fù)責(zé)基金銷售）部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員未取得基金從業(yè)資格。該行由總部統(tǒng)一執(zhí)行代銷基金業(yè)務(wù)年度監(jiān)察稽核工作，但總部2020年度、2021年度個(gè)人代銷基金業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核報(bào)告未見審核、發(fā)文留痕。該行2022年上半年代銷產(chǎn)品銷售自查報(bào)告包含投資者適當(dāng)性內(nèi)容，但未見審核、發(fā)文留痕。該行基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢工作制度和相關(guān)落實(shí)情況未向云南證監(jiān)局報(bào)備。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）