私募資管業(yè)務(wù)違規(guī) 國都證券又收警示函

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月5日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，收到北京證監(jiān)局警示函，收到日期為5月4日，生效日期為4月28日。

從警示函內(nèi)容來看，此次國都證券違法違規(guī)事實主要體現(xiàn)在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。具體而言，國都證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：一是個別產(chǎn)品未設(shè)置明確終止日期，存續(xù)期為無固定期限；二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范，部分投資決策流程執(zhí)行不到位；三是壓力測試間隔規(guī)定不符合要求，流動性風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案更新不及時。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，就在剛剛過去的4月，國都證券才因公司治理和投行業(yè)務(wù)存在問題被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。今年以來，圍繞國都證券的有兩大話題，一個是前述提到的監(jiān)管處罰，另一個是人事變動。今年前4個月，每月都有相關(guān)的高管人事變動消息。

高管人事頻繁變動

值得一提的是，就在4月13日，北京證監(jiān)局才對國都證券進(jìn)行了相關(guān)監(jiān)管處罰，而且還對公司董事長以及時任董事會秘書分別采取了監(jiān)管談話措施。

4月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，國都證券在公司治理和投行業(yè)務(wù)方面存在問題，反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。因此，北京證監(jiān)局要求國都證券采取切實有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時，公司應(yīng)對負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。更重要的是，北京證監(jiān)局還對暫停了國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)6個月。

除了接連受到監(jiān)管處罰以外，今年以來國都證券每個月都有的高管人事變動也引起了記者注意。首先是1月20日，國都證券發(fā)布公告稱，因已超退休年齡，朱玉萍申請辭去其所擔(dān)任的董事會秘書、副總經(jīng)理等一切職務(wù)。

在朱玉萍離任后沒多久，國都證券空缺的董事會秘書、副總經(jīng)理職位有了新人選。2月9日，國都證券發(fā)布任命公告，任命孫冠楠為公司董事會秘書、副總經(jīng)理。然而，僅僅1個月后，戲劇性的一幕發(fā)生了，3月9日國都證券再次發(fā)布公告稱，孫冠楠辭去董事會秘書、副總經(jīng)理，辭職后繼續(xù)擔(dān)任公司綜合管理部總經(jīng)理及黨群和人力資源部總經(jīng)理職務(wù)。這么看來，國都證券董事會秘書的職位似乎有些“燙手”。

國都證券表示，孫冠楠辭職后，公司董事會將盡快選聘新的董事會秘書，在公司選出新任董事會秘書之前，將由公司董事長翁振杰先生代行董事會秘書職責(zé)。不過，截至目前，國都證券尚未公布新的董事會秘書人選。

在剛剛過去的4月，國都證券聘任了新的首席信息官、副總經(jīng)理。4月25日，國都證券發(fā)布公告表示，董事會根據(jù)公司總經(jīng)理楊江權(quán)提名，決定聘任趙紅宇為公司首席信息官、副總經(jīng)理。

各大業(yè)務(wù)收入下滑

日前，作為新三板掛牌券商，國都證券也披露了2022年年度報告。

2022年國都證券全線業(yè)務(wù)收入下滑，合計實現(xiàn)營業(yè)收入9.38億元，凈利潤3.55億元，分別同比下滑48.62%和57.35%。

國都證券坦言，2022年，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)營業(yè)收入占比較大。由于A股市場表現(xiàn)慘淡，公司自營業(yè)務(wù)收入較上年同期大幅下降，主要是權(quán)益類投資于2022年度出現(xiàn)投資虧損，導(dǎo)致自營投資業(yè)務(wù)收入占比較上年同期下滑，相對而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)收入占比較去年同期上升，但公司整體業(yè)務(wù)構(gòu)成、業(yè)務(wù)布局未發(fā)生變化。

具體來看，2022年公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收4.23億元，同比下降22.68%；信用業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收4.54億元，同比下降5.96%；證券自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收1.77億元，同比下降72.13%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，國都證券自營業(yè)務(wù)由固定收益類投資業(yè)務(wù)、權(quán)益投資業(yè)務(wù)及做市業(yè)務(wù)三部分構(gòu)成，2022年分別實現(xiàn)營收為4.47億元、-2.28億元和-0.42億元。

前述提到的存在違規(guī)行為的投行業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)收入分別為0.43億元和0.13億元，二者分別同比下滑61.17%和32.14%。

雖然兩大業(yè)務(wù)收入下滑較大，但國都證券也透露，公司對標(biāo)行業(yè)，投行專業(yè)化改革穩(wěn)步啟動。通過幾年不懈努力、積極工作，公司投行類項目質(zhì)量有所提升，收入結(jié)構(gòu)均衡，全年新增儲備項目為公司投行業(yè)務(wù)下一步發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。另外，資管業(yè)務(wù)、公募基金業(yè)務(wù)不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，逐步實現(xiàn)多元化產(chǎn)品布局，即在固收類、固收+策略、量化、非標(biāo)等產(chǎn)品的基礎(chǔ)上新增資本市場業(yè)務(wù)和FOF業(yè)務(wù)等產(chǎn)品線。