證監(jiān)會(huì)擬規(guī)范證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管活動(dòng)，要點(diǎn)有這些

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 彭水萍

一到周五，又見(jiàn)新規(guī)!

4月21日晚，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》(下稱《規(guī)定》)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)了解，本次征求意見(jiàn)稿旨在為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動(dòng)，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)健康發(fā)展。

圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝

據(jù)了解，本次《規(guī)定》的出爐，也有著自身的背景，隨著證券期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，主機(jī)交易托管資源分配不盡合理、線路時(shí)延不盡一致、安全保障能力有待提升等問(wèn)題逐漸凸顯。

而規(guī)定所稱主機(jī)交易托管資源，是指證券期貨交易所提供的機(jī)房機(jī)柜、通信網(wǎng)絡(luò)、軟件或硬件設(shè)施等資源，部署在相關(guān)資源的信息系統(tǒng)可以連接證券期貨交易所交易系統(tǒng)。

本次《管理規(guī)定》共五章28條，對(duì)證券期貨行業(yè)主機(jī)交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動(dòng)提出了要求。

看點(diǎn)一：全面覆蓋各類主體。

結(jié)合業(yè)務(wù)活動(dòng)的具體特點(diǎn)，《管理規(guī)定》將主機(jī)交易托管相關(guān)主體分為證券期貨交易所和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兩部分，分別提出完善的監(jiān)管要求，并要求其他類型的參與主體參照?qǐng)?zhí)行有關(guān)規(guī)定。要求證券期貨交易所實(shí)施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時(shí)延，建設(shè)運(yùn)維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級(jí)系統(tǒng)的受托方要求。

看點(diǎn)二：切實(shí)守住安全底線。

安全運(yùn)行是從事主機(jī)交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動(dòng)的基礎(chǔ)和前提，《管理規(guī)定》規(guī)定了主機(jī)交易托管資源的安全管理要求，明確了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和業(yè)務(wù)審批機(jī)制，從安全的角度作出全面規(guī)定。

看點(diǎn)三：促進(jìn)服務(wù)公平合理。

《管理規(guī)定》將公平合理原則，體現(xiàn)在證券期貨交易所和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事主機(jī)交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)也充分注重有關(guān)規(guī)定落地過(guò)程中的可操作性，切實(shí)提升市場(chǎng)主體的獲得感。從資源保障、資源分配、服務(wù)申請(qǐng)、服務(wù)協(xié)議、收費(fèi)要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關(guān)服務(wù)的公平合理。

看點(diǎn)四：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，證券期貨交易所需建立健全監(jiān)控指標(biāo)及應(yīng)急處置機(jī)制。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的，應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)主機(jī)交易托管資源開(kāi)展監(jiān)測(cè)預(yù)警工作，并將客戶軟件或硬件設(shè)施納入監(jiān)控范圍。

監(jiān)控發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案及時(shí)開(kāi)展應(yīng)急處置工作，并向證券期貨交易所報(bào)告。相關(guān)異常報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。

看點(diǎn)五：明確報(bào)告制度

本次《規(guī)定》中，明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨交易所的報(bào)告要求。此外，《規(guī)定》還明確證券期貨交易所的監(jiān)管報(bào)告義務(wù)，規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)結(jié)合法定職責(zé)，對(duì)證券期貨交易所及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并規(guī)定相應(yīng)法則。

“其實(shí)，實(shí)際操作中都是按照規(guī)定來(lái)執(zhí)行的，但是在報(bào)告制度這一部分此前是沒(méi)有明文規(guī)定的。”某券商IT人士向記者表示。

該券商人士進(jìn)一步指出，“這個(gè)規(guī)定主要還是管業(yè)務(wù)，技術(shù)就是配合做好管理。比如，對(duì)客戶的行為進(jìn)行監(jiān)管，特別是違規(guī)操作要格外注意。”

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝