全面注冊制元年行業(yè)文化建設(shè)如何開展？多地召開相關(guān)會議，青島證監(jiān)局提出聚焦發(fā)力三大問題

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

在今年2月中國證監(jiān)會召開的2023年系統(tǒng)工作會議上，易會滿明確將加快打造“治理、生態(tài)、文化”三位一體的資本市場軟實(shí)力作為2023年工作重點(diǎn)之一。

A股市場全面注冊制已順利實(shí)施，文化建設(shè)作為證券行業(yè)打造軟實(shí)力的重要推手，也繼續(xù)成為今年監(jiān)管與行業(yè)工作重點(diǎn)。近期，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》了解到，多地證監(jiān)局召開與文化建設(shè)相關(guān)會議，總結(jié)過去取得的經(jīng)驗(yàn)，并部署下一步工作。

其中，青島證監(jiān)局召開轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)培訓(xùn)座談會提及，轄區(qū)部分機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員仍然存在一些不成熟、不理性的現(xiàn)象或問題，需要下個階段進(jìn)一步聚焦發(fā)力。

青島證監(jiān)局要求轄區(qū)機(jī)構(gòu)深化文化引領(lǐng)，全面落實(shí)注冊制改革要求

根據(jù)青島證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)文，回望過去轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)文化建設(shè)取得了五方面的成績：

一是行業(yè)文化共識更加同頻共振。轄區(qū)機(jī)構(gòu)愈來愈重視行業(yè)文化建設(shè)，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化內(nèi)涵，積極制定文化建設(shè)工作計劃、完善制度機(jī)制,主動將文化建設(shè)納入考核激勵,轄區(qū)機(jī)構(gòu)的行業(yè)文化認(rèn)同有力提升。

二是黨的領(lǐng)導(dǎo)更加堅(jiān)強(qiáng)有力。轄區(qū)國有機(jī)構(gòu)均已將黨建工作寫入章程，不斷發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢；民營法人公司及轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)，根據(jù)自身情況，設(shè)立黨組織，積極推動黨建與業(yè)務(wù)、與公司文化深度融合。

三是合規(guī)風(fēng)控意識更加深入固化。轄區(qū)絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)能夠主動秉持“合規(guī)風(fēng)控至上”的理念，堅(jiān)持將合規(guī)風(fēng)控覆蓋所有業(yè)務(wù)流程和全體員工執(zhí)業(yè)行為，積極開展合規(guī)培訓(xùn)及合規(guī)文化宣導(dǎo)，“合規(guī)風(fēng)控是機(jī)構(gòu)自己的事、機(jī)構(gòu)是合規(guī)風(fēng)控第一責(zé)任人”的經(jīng)營理念愈加深化。

四是踐行社會責(zé)任更加積極主動。有的機(jī)構(gòu)主動服務(wù)鄉(xiāng)村振興國家戰(zhàn)略，投入人力物力財力開展產(chǎn)業(yè)幫扶與消費(fèi)幫扶，開展“保險+期貨”項(xiàng)目，將行業(yè)基礎(chǔ)知識送入鄉(xiāng)村，取得了良好的社會效果。

五是廉潔從業(yè)意識更加入腦入心。各機(jī)構(gòu)積極倡導(dǎo)廉潔從業(yè)，加強(qiáng)職業(yè)道德規(guī)范和誠信教育,取得明顯效果。

但與此同時，青島證監(jiān)局指出，各機(jī)構(gòu)要清醒地認(rèn)識到，我國資本市場起步較晚、發(fā)展較快，市場文化和積淀還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠深厚，轄區(qū)部分機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員仍然存在一些不成熟、不理性的現(xiàn)象或問題。主要有以下三個方面問題：

一是對文化建設(shè)的認(rèn)識有待進(jìn)一步提升。一些機(jī)構(gòu)認(rèn)為文化建設(shè)不會給企業(yè)帶來直接的經(jīng)濟(jì)利益，把文化建設(shè)視為外部的監(jiān)管要求，缺乏內(nèi)在主動性。

二是制度機(jī)制有待進(jìn)一步優(yōu)化。一些機(jī)構(gòu)的規(guī)模情結(jié)、排名愛好仍然存在，公司內(nèi)部考核激勵還存在重業(yè)績輕合規(guī)、重市場輕風(fēng)控的現(xiàn)象；一些機(jī)構(gòu)長效激勵約束機(jī)制尚未健全完善，仍然存在重眼前輕長遠(yuǎn)、激勵短期化短視化現(xiàn)象。

三是人員管理有待進(jìn)一步強(qiáng)化。個別從業(yè)人員急功近利的觀念還根深蒂固，職業(yè)操守缺失，代客理財、違規(guī)買賣股票等違法違規(guī)行為仍有發(fā)生。

青島證監(jiān)局因此要求證券基金等金融機(jī)構(gòu)，未來以“三個突出”為抓手深化行業(yè)文化建設(shè)：一是突出“兩個結(jié)合”樹立文化自信，主動服務(wù)中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)。二是突出“功能發(fā)揮”深化文化引領(lǐng)，全面落實(shí)注冊制改革要求。三是突出“核心理念”凝聚文化共識，夯實(shí)長期穩(wěn)定健康發(fā)展基礎(chǔ)。

全面注冊制下，四川證監(jiān)局對行業(yè)建設(shè)提出五大要求

值得一提的是，不僅是青島證監(jiān)局，四川證監(jiān)局近期也召開了2023年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會暨行業(yè)文化建設(shè)大會。

四川證監(jiān)局特別強(qiáng)調(diào)，2023年是全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制的起始之年。要深刻把握全面注冊制改革的重大意義，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感、使命感和緊迫感，持續(xù)深化投行“三道防線”建設(shè)，強(qiáng)化“看門人”職責(zé)定位，突出專業(yè)能力核心地位，不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，把好上市公司質(zhì)量關(guān)。

四川證監(jiān)局因此對行業(yè)提出了2023年高質(zhì)量發(fā)展與文化建設(shè)的五項(xiàng)要求：

一是強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)結(jié)合。進(jìn)一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，健全“三會一層”，完善薪酬激勵機(jī)制。

二是堅(jiān)持回歸本源，不斷提高服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的能力。強(qiáng)化綜合金融服務(wù)模式，優(yōu)化投行執(zhí)業(yè)方法，提升價值發(fā)現(xiàn)能力，助力企業(yè)在資本市場發(fā)現(xiàn)自身價值。加大后備企業(yè)挖掘和培育力度，深耕源頭培育，進(jìn)一步提高服務(wù)的精準(zhǔn)性、適配性。引導(dǎo)資本投早投小投科技，推動科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，助力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

三是全面筑牢合規(guī)和風(fēng)控底線。把合規(guī)風(fēng)控擺在更加突出的位置，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)控能力相匹配，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)始終保持審慎態(tài)度，做到合規(guī)管理全覆蓋，合規(guī)機(jī)制運(yùn)行有效。

四是堅(jiān)持差異化、特色化發(fā)展之路。揚(yáng)長避短，提升細(xì)分領(lǐng)域的專業(yè)能力，逐步積累聲譽(yù)資本，贏得客戶和社會信任。

五是堅(jiān)持守正篤實(shí)，持續(xù)夯實(shí)文化建設(shè)根基。補(bǔ)齊專業(yè)精神、投資者保護(hù)意識以及良好職業(yè)操守等短板，糾正過度激勵、短期激勵等不良風(fēng)氣，推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”在行業(yè)內(nèi)化于心外化于行。

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