中證協(xié)擬出新規(guī)提升券商反洗錢工作有效性

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織行業(yè)專家研究起草了《證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估示范實(shí)踐（征求意見稿）》，旨在為更好指導(dǎo)證券行業(yè)開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作，引導(dǎo)證券公司優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理資源配置，提升反洗錢工作有效性。

協(xié)會(huì)表示，證券市場交易規(guī)模巨大且流動(dòng)性高，市場的參與者眾多，供求關(guān)系變動(dòng)頻繁，價(jià)格決定機(jī)制復(fù)雜，金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)種類繁多。本次起草工作綜合考慮了反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及證券行業(yè)實(shí)際情況，借鑒行業(yè)優(yōu)秀實(shí)踐，旨在通過示范實(shí)踐的方式為行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估方法、流程、指標(biāo)提供指導(dǎo)，為行業(yè)共性風(fēng)險(xiǎn)或問題的識(shí)別和管控提供參考，以提高各證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作質(zhì)量和效率。