10個(gè)月60多萬次“左手倒右手” SEC起訴孫宇晨：涉嫌欺詐和操控市場(chǎng)

每經(jīng)記者 蔡鼎    每經(jīng)編輯 高涵    

據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱SEC）官網(wǎng)，SEC于美東時(shí)間3月22日正式起訴波場(chǎng)（Tron）創(chuàng)始人、火幣（Huobi）全球顧問委員會(huì)成員孫宇晨（Justin Sun），指控其涉嫌非法銷售證券、欺詐和操控市場(chǎng)，并針對(duì)為相關(guān)加密貨幣進(jìn)行推廣的名人的單獨(dú)違規(guī)行為提出指控，包括女演員Lindsay Lohan、說唱歌手Soulja Boy在內(nèi)的8位美國(guó)名人。

具體來看，孫宇晨和他的公司波場(chǎng)、BitTorrent Foundation和Rainberry被指控自2017年8月以來，分發(fā)數(shù)十億被稱為Tronix（TRX）和BitTorrent（BTT）的加密資產(chǎn)，并進(jìn)行人為操縱，進(jìn)而夸大這些資產(chǎn)的交易量。

人為夸大TRX成交量

SEC官方稱，孫宇晨通過大量的虛假交易，人為夸大了TRX的成交量，包括同時(shí)或幾乎同時(shí)買入和賣出，但沒有真正改變資產(chǎn)的所有權(quán)。SEC稱，至少?gòu)?018年4月~2019年2月期間開始，孫宇晨便命令員工在他控制的兩個(gè)賬戶之間進(jìn)行60多萬次“左手倒右手”的交易。

SEC還稱，通過制造虛假和誤導(dǎo)性的合法交易表象，孫宇晨在保持TRX價(jià)格穩(wěn)定的同時(shí)更容易在二級(jí)市場(chǎng)出售TRX，并從非法、未注冊(cè)的TRX發(fā)行和銷售中獲得了約3100萬美元的收益。

“正如指控所述，孫宇晨和他的公司不僅在未注冊(cè)的交易中針對(duì)美國(guó)投資者，以犧牲投資者的利益為代價(jià)，產(chǎn)生了數(shù)千萬美元的非法收益，而且他們還在一個(gè)未注冊(cè)的交易平臺(tái)上進(jìn)行‘左手倒右手’的交易，以制造TRX成交活躍的誤導(dǎo)性表象。孫宇晨還進(jìn)一步誘導(dǎo)投資者購(gòu)買TRX和BTT，他和他的名人‘同伙’策劃了推廣活動(dòng)，隱瞞了名人們通過推文獲得報(bào)酬的事實(shí)。”SEC主席Gary Gensler在聲明中補(bǔ)充道。

另外，SEC執(zhí)法部主任Gurbir S. Grewal表示，“正如指控所述，孫宇晨和其他人使用了一種古老的策略，先是在不遵守注冊(cè)條款和信批要求的情況下發(fā)行證券，然后操縱這些證券市場(chǎng)，誤導(dǎo)和傷害投資者。”

孫宇晨并未立即回應(yīng)SEC的指控。

有意思的是，就在上周末，孫宇晨還因?yàn)樯嫦?ldquo;蹭熱度”被批。當(dāng)?shù)貢r(shí)間上周日，波場(chǎng)創(chuàng)始人孫宇晨在社交媒體上發(fā)帖，聲稱打算出價(jià)15億美元收購(gòu)瑞士信貸集團(tuán)，并將其打造成一家對(duì)加密貨幣友好的機(jī)構(gòu)。

孫宇晨在3月19日的一系列推文中寫道：“瑞銀對(duì)瑞信的收購(gòu)失敗了。我想提出自己的報(bào)價(jià)，以15億美元收購(gòu)瑞士信貸，并將其融入Web3.0的世界。瑞士一直是世界上對(duì)加密貨幣最友好的國(guó)家之一。”

加密貨幣TRX大跌13%

SEC消息發(fā)布后，TRX當(dāng)天下跌13%。與孫宇晨相關(guān)的其他代幣，包括火幣（HT）、Just（JST）和Sun Token（SUN）周三也下跌超過5%。

美國(guó)上市加密貨幣交易平臺(tái)Coinbase周三的股價(jià)也大幅走低，當(dāng)日收跌8.16%后，盤后進(jìn)一步走低跌近16%。此前，SEC向Coinbase發(fā)布了“韋爾斯通知（Wells Notice）”，這是一個(gè)正式通知，表明SEC計(jì)劃對(duì)接收方采取執(zhí)法行動(dòng)。

此外，孫宇晨還被指控隱瞞向名人支付費(fèi)用，以在社交媒體上推廣TRX和BTT，從而誤導(dǎo)公眾認(rèn)為這些名人“對(duì)TRX和BTT有真正的興趣，而不僅僅是有償?shù)拇匀?rdquo;。SEC表示，孫宇晨的行為以其他投資者的利益為代價(jià)，進(jìn)而將數(shù)千萬美元的非法收益收入囊中。

SEC執(zhí)法部主任Gurbir S. Grewal指出：“孫宇晨付錢給擁有數(shù)百萬社交媒體粉絲的名人，讓他們兜售這些未進(jìn)行注冊(cè)的產(chǎn)品，并特別指示他們不要透露報(bào)酬。這正是聯(lián)邦證券法所杜絕的行為。”

除了上文提及的兩位名人外，其他被起訴的名人還包括歌手Akon、Austin Mahone以及Ne-Yo等共計(jì)8位美國(guó)名人。其中，除了Soulja Boy和Austin Mahone外，與所有本案中被起訴的名人都同意和解。不同意和解的兩人雖然總計(jì)獲利超40萬美元，但并不承認(rèn)有不當(dāng)行為。

美國(guó)女演員Lindsay Lohan的律師表示，直到2022年3月，Lohan才知道這些行為是需要對(duì)公眾進(jìn)行披露的。她的律師在一份聲明中指出：“從一開始，Lohan就配合SEC的調(diào)查，最終同意交出她收到的少量資金，并支付罰款以解決此事。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，SEC近年來一直在加大力度打擊加密貨幣行業(yè)。Gary Gensler將該行業(yè)稱為充斥著不當(dāng)行為的“狂野西部”。去年11月，加密貨幣交易所FTX倒閉后，SEC便加快了打擊的步伐。上文提及的SEC向Coinbase發(fā)出的“韋爾斯通知”，便是最新的案例。