多家券商債券承銷(xiāo)“栽跟頭”，內(nèi)控問(wèn)題引監(jiān)管關(guān)注

每經(jīng)AI快訊，券商債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制是否完善，是監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題之一。 記者獲悉，近期某地方證監(jiān)局內(nèi)部梳理投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查中出現(xiàn)的問(wèn)題，注意到有券商做債券項(xiàng)目時(shí)不僅低價(jià)承銷(xiāo)，還違規(guī)承諾利率，甚至向發(fā)行人支付保證金。在監(jiān)管部門(mén)人士看來(lái)，上述現(xiàn)象反映相關(guān)券商的債券內(nèi)控存在問(wèn)題。 近年來(lái)，各地方證監(jiān)局、滬深交易所加強(qiáng)了對(duì)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，至少有5家券商在債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)上“栽跟頭”。（證券時(shí)報(bào)）