上周ESG指數(shù)型公募基金回暖 泛主題主動(dòng)型表現(xiàn)依舊強(qiáng)勢(shì)

每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 黃博文    

自2022年10月起，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院構(gòu)建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)，并推出“ESG公募基金周榜”，通過(guò)追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動(dòng)背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識(shí)別、篩選更具投資價(jià)值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為3月13日至3月17日，最新凈值以3月17日為準(zhǔn)。每經(jīng)品牌價(jià)值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜顯示，本期ESG基金收益率較前一周相比有所回暖，其中泛ESG主題主動(dòng)型基金依舊相對(duì)強(qiáng)勢(shì)：有6只產(chǎn)品登上總榜，TOP10全部獲得正收益。而前一周表現(xiàn)最差的ESG主題指數(shù)型基金在上周相對(duì)穩(wěn)健，TOP10中有7只上漲，表現(xiàn)也優(yōu)于其他類(lèi)型基金。

泛主題型相對(duì)強(qiáng)勢(shì)

上周三大指數(shù)走勢(shì)不一，其中滬指收漲0.63%，深成指收跌1.44%，創(chuàng)業(yè)板收跌3.24%。雖然滬指收漲，但留下了一根較長(zhǎng)的上影線(xiàn)，由“中字頭”為首的藍(lán)籌能否繼續(xù)發(fā)力，從一定程度上決定大盤(pán)接下來(lái)的走向。板塊上，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、中字頭、人工智能依舊是主線(xiàn)，半導(dǎo)體芯片有所表現(xiàn)但沒(méi)持續(xù)性。賽道股方面光伏加快下挫，新能源鋰電也仍在調(diào)整。

本期總榜顯示，泛ESG主題主動(dòng)型表現(xiàn)依舊相對(duì)強(qiáng)勢(shì)，由6只上榜；指數(shù)型基金也有所回暖，有3只上榜。此前也提到過(guò)，由于ESG基金有相當(dāng)比例持有新能源相關(guān)板塊，在創(chuàng)業(yè)板連續(xù)7周放量下行，且近三周還有放量趨勢(shì)的情況下，短期可能還將面臨一定壓力。雖然也有可能隨時(shí)形成反彈，但此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大，不宜盲目抄底。

指數(shù)型有所反彈

上周ESG主題主動(dòng)型TOP10基金相比前一周有所反彈，有4只上漲。值得注意的是，此次上榜的基金在中期表現(xiàn)也普遍優(yōu)于上期，有6只產(chǎn)品在近一季度獲得正收益，普遍特征是重倉(cāng)股行業(yè)集中度較低，在行情走勢(shì)較差或者不明朗的時(shí)候可重點(diǎn)關(guān)注此類(lèi)基金。

榜單顯示，本期泛ESG主題主動(dòng)型基金依舊在所有類(lèi)型中表現(xiàn)最好。此前也曾提到過(guò)，該類(lèi)型基金上榜輪換頻率較高，TOP10產(chǎn)品之間的表現(xiàn)差異也較大，比如此次排名第一和最后的收益率相差4%，也是所有類(lèi)型中最大的。因此，在選擇該類(lèi)型基金時(shí)，應(yīng)綜合對(duì)比基金的短、中、長(zhǎng)期表現(xiàn)，并切忌短期盲目追漲殺跌。

上周ESG指數(shù)型基金亦有所反彈，不過(guò)上漲幅度有限。下跌產(chǎn)品的幅度也不大，總體表現(xiàn)相對(duì)平穩(wěn)。值得一提的是，本期上榜基金中有7只仍為上期榜單產(chǎn)品，但表現(xiàn)與前一周相比簡(jiǎn)直大相徑庭。再一次說(shuō)明該類(lèi)型基金與大盤(pán)關(guān)聯(lián)度較高，在大盤(pán)走勢(shì)不明朗時(shí)要謹(jǐn)慎選擇，不太適合做右側(cè)交易。

與前一周相反，上周泛ESG主題指數(shù)型基金TOP10表現(xiàn)不如ESG主題指數(shù)型，不過(guò)中期表現(xiàn)要強(qiáng)一些，有9只產(chǎn)品獲得正收益。值得注意的是，有兩只2016年成立的產(chǎn)品，至今收益率是目前基金周榜上榜產(chǎn)品中最低的，分別是-46.28%

和-51.08%，前十大重倉(cāng)股成分也完全一致，投資者應(yīng)謹(jǐn)慎選擇。

榜單說(shuō)明

1.樣本選擇：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)”從資本市場(chǎng)已發(fā)行的公募基金中，選取正常運(yùn)作的產(chǎn)品，剔除已清盤(pán)基金。同時(shí)，保留權(quán)益類(lèi)基金，去掉純債券基金。在此基礎(chǔ)上，如產(chǎn)品包含A和C類(lèi)份額，只選擇A類(lèi)份額作為樣本。

2.基金分類(lèi)：按照投資標(biāo)的差異，權(quán)益類(lèi)ESG基金可分為兩大類(lèi)，包括ESG主題基金（基金名稱(chēng)中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱(chēng)和投資策略包含環(huán)境、責(zé)任和公司治理的ESG內(nèi)涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動(dòng)型基金和指數(shù)型基金。

3.榜單名稱(chēng)：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院將ESG基金一共分為四類(lèi)，分別為ESG主題主動(dòng)型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動(dòng)型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個(gè)ESG公募基金收益總榜TOP10和4個(gè)分榜TOP10。