A股綠色周報(bào)丨12家上市公司暴露環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 多家煤炭行業(yè)上市公司旗下企業(yè)被罰

多家煤炭行業(yè)上市公司旗下企業(yè)收環(huán)保罰單、兩家上市公司旗下企業(yè)對(duì)環(huán)境違法行為公開(kāi)道歉……2023年2月第四周哪些上市公司的環(huán)境保護(hù)與信披責(zé)任亮起了紅燈？且看A股綠色周報(bào)第105期。 每日經(jīng)濟(jì)新聞聯(lián)合環(huán)保領(lǐng)域知名NGO公眾環(huán)境研究中心（IPE），自2020年9月起，基于31個(gè)省市區(qū)、337個(gè)地級(jí)市政府發(fā)布的環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境排放和污染源監(jiān)管記錄等權(quán)威數(shù)據(jù)來(lái)源，每周收集剖析中國(guó)數(shù)千家上市公司及其旗下數(shù)萬(wàn)家公司（包括分公司、參股公司和控股公司）的環(huán)境信息數(shù)據(jù)，發(fā)布“A股綠色周報(bào)”，旨在借助環(huán)境數(shù)據(jù)庫(kù)及專業(yè)解析、傳播能力，讓資本市場(chǎng)的上市公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的環(huán)境信息更加陽(yáng)光透明。 根據(jù)2023年2月第四周收集到的數(shù)據(jù)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，共有12家上市公司在近期暴露了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。 一周綠鑒：多家煤炭行業(yè)上市公司登上環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)榜 在企業(yè)管理能力、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等因素之外，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)日漸成為上市公司重要的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)之一。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)關(guān)乎企業(yè)發(fā)展，也關(guān)乎企業(yè)形象。 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)榜涉及上市公司分布情況（2月第四周） 總體來(lái)看，在2023年2月第四周，生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域違法違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)信息共關(guān)聯(lián)到12家上市公司。其中，6家屬于國(guó)資控制企業(yè)。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，12家上市公司背后有多達(dá)290.41萬(wàn)戶的股東，投資標(biāo)的登上環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)榜，將可能使他們面臨投資風(fēng)險(xiǎn)。 本期，便有多家煤炭行業(yè)上市公司因旗下企業(yè)收到環(huán)保罰單，登上了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)榜。 其中，上市公司山西焦煤（SZ000983，股價(jià)13.16元，市值684.71億元）再登環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)榜，因其子公司山西西山煤氣化有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“西山煤氣化”）近期一連收到兩筆環(huán)保罰單，被分別處以罰款14.6萬(wàn)元及12萬(wàn)元。 具體而言，文號(hào)為并環(huán)罰﹝2023﹞10001號(hào)的處罰顯示，西山煤氣化焦化廠在生產(chǎn)過(guò)程中，焦?fàn)t焦側(cè)、機(jī)側(cè)多處爐頭荒煤氣無(wú)組織放散，導(dǎo)致大氣污染。此外，文號(hào)為并環(huán)罰﹝2023﹞10002號(hào)的處罰顯示，西山煤氣化焦化廠廠區(qū)內(nèi)運(yùn)輸?shù)缆返孛娣e塵嚴(yán)重，存在揚(yáng)塵污染現(xiàn)象。 自去年以來(lái)，西山煤氣化已多次受罰。山西焦煤2022年半年報(bào)顯示，去年上半年，西山煤氣化因環(huán)境問(wèn)題被地方政府環(huán)保管理部門(mén)處以了3筆罰款。 在山西焦煤之外，煤炭行業(yè)上市公司中煤能源（SH601898，股價(jià)8.91元，市值1181億元）也再次登上環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)榜，此次暴露環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的是公司旗下的山西華寧焦煤有限責(zé)任公司。 文號(hào)為臨環(huán)罰字〔2023〕013002號(hào)的行政處罰決定書(shū)顯示，生態(tài)環(huán)境局于2023年1月12日對(duì)山西華寧焦煤有限責(zé)任公司進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司實(shí)施了以下環(huán)境違法行為：瓦斯抽采站項(xiàng)目未依法報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告表，主體工程已建成并投入使用。由此，山西華寧焦煤有限責(zé)任公司被處罰款17.6萬(wàn)元。 值得注意的是，這已不是近年來(lái)中煤能源旗下公司首次因環(huán)評(píng)手續(xù)不完善受到處罰。2022年，中煤能源子公司中煤鄂爾多斯能源化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鄂能化公司”）就曾因未取得環(huán)境影響評(píng)價(jià)手續(xù)，擅自開(kāi)工建設(shè)被罰約1753.64萬(wàn)元。中煤能源2022年半年報(bào)也提及，2022年上半年，公司所屬重點(diǎn)排污單位單次處罰金額10萬(wàn)元及以上3次、共1804.4萬(wàn)元，主要是為了確保鄂能化公司裝置負(fù)荷達(dá)到設(shè)計(jì)能力，增加了氣化爐數(shù)量，環(huán)評(píng)手續(xù)不完善受到處罰。此外，中煤能源在2022年半年報(bào)中表示，已于5月9日取得變更環(huán)評(píng)批復(fù)。 而在山西華寧焦煤有限責(zé)任公司之外，近期還有不少礦業(yè)公司都在環(huán)評(píng)手續(xù)方面暴露風(fēng)險(xiǎn)，并被處以過(guò)百萬(wàn)元的罰款。 其中，陜煤集團(tuán)神木檸條塔礦業(yè)有限公司就在今年2月20日被開(kāi)出一筆金額達(dá)359.07萬(wàn)元的環(huán)保罰單。文號(hào)為陜K神木環(huán)罰〔2023〕19號(hào)的處罰顯示，該公司環(huán)評(píng)批復(fù)文件（環(huán)審變辦字[2009]6號(hào)）審批生產(chǎn)規(guī)模為1200萬(wàn)噸/年。陜西省煤炭生產(chǎn)安全監(jiān)督管理局和陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)先后同意該礦生產(chǎn)能力由1200萬(wàn)噸/年提升為1800萬(wàn)噸/年再至2000萬(wàn)噸/年，該公司陸續(xù)擴(kuò)建，2022年6月份實(shí)際建成生產(chǎn)規(guī)模2000萬(wàn)噸/年。調(diào)取陜煤集團(tuán)神木檸條塔礦業(yè)有限公司2016年至2022年生產(chǎn)報(bào)表發(fā)現(xiàn)，該公司每年實(shí)際產(chǎn)量均超過(guò)1200萬(wàn)噸，未重新報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，擅自開(kāi)工建設(shè)并長(zhǎng)期投入生產(chǎn)。經(jīng)第三方公司核定，陜煤集團(tuán)神木檸條塔礦業(yè)有限公司將產(chǎn)能由1200萬(wàn)噸/年擴(kuò)至2000萬(wàn)噸/年投資金額10259.07萬(wàn)元，（西開(kāi)元評(píng)報(bào)字【2022】第071號(hào)）。由此，陜煤集團(tuán)神木檸條塔礦業(yè)有限公司被處罰款359.07萬(wàn)元。 因類似情況在近期受到處罰的還有陜西陜北礦業(yè)韓家灣煤炭有限公司。文號(hào)為陜K神木環(huán)罰〔2023〕18號(hào)的處罰顯示，該公司于2012年12月12日取得《陜西省煤炭生產(chǎn)安全監(jiān)督管理局關(guān)于陜西陜北礦業(yè)韓家灣煤炭有限公司煤礦生產(chǎn)能力核定結(jié)果的通知》，同意該礦生產(chǎn)能力核定為400萬(wàn)噸/年，陸續(xù)開(kāi)展改擴(kuò)建工程，于2022年5月12日建成400萬(wàn)噸/年并達(dá)產(chǎn)，且長(zhǎng)期處于運(yùn)行狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)取該礦2013年至2022年生產(chǎn)報(bào)表發(fā)現(xiàn)，該礦每年實(shí)際完成產(chǎn)量均在297萬(wàn)噸~400萬(wàn)噸，規(guī)模超過(guò)原審批規(guī)模的98%~166.67%，未重新報(bào)批環(huán)評(píng)手續(xù)。經(jīng)第三方公司核定，韓家灣煤礦由150萬(wàn)噸/年核增至400萬(wàn)噸/年，新增投資額為3007.97萬(wàn)元。由此，陜西陜北礦業(yè)韓家灣煤炭有限公司被罰款105.28萬(wàn)元。 環(huán)保處罰：兩家上市公司旗下企業(yè)被罰前對(duì)環(huán)境違法行為公開(kāi)道歉 2023年2月第四周，數(shù)據(jù)庫(kù)收集到9家關(guān)聯(lián)企業(yè)收到與生態(tài)環(huán)境相關(guān)的行政處罰決定書(shū)、責(zé)令改正違法行為決定書(shū)等，涉及12家上市公司。 其中，值得注意的是上市公司深康佳A（SZ000016，股價(jià)4.87元，市值117.27億元）旗下的江西高透基板材料科技有限公司，這家公司在2022年11月1日的調(diào)查中，被發(fā)現(xiàn)存在建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)和采用的生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變動(dòng)，未按要求重新報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件并依法經(jīng)審批部門(mén)審查批準(zhǔn)擅自開(kāi)工建設(shè)的行為，江西高透基板材料科技有限公司由此被罰款43.34萬(wàn)元，處罰文號(hào)為九環(huán)罰﹝2023﹞3號(hào)。 不過(guò)在此處罰決定作出前，九江市生態(tài)環(huán)境局官方網(wǎng)站公開(kāi)了江西高透基板材料科技有限公司的《環(huán)境違法行為公開(kāi)道歉及守法承諾書(shū)》。在該份文件中，江西高透基板材料科技有限公司提及了“2022年11月1日，九江市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)勘察與調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司存在‘未批先建’的行為”。對(duì)此，江西高透基板材料科技有限公司表示深感愧疚，并稱“已立即改正，并舉一反三，杜絕再次發(fā)生環(huán)境違法行為。” 《江西省生態(tài)環(huán)境廳適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)工作規(guī)定（試行）》顯示，“違法行為人在行政處罰決定作出前主動(dòng)改正違法行為，向設(shè)區(qū)市以上生態(tài)環(huán)境部門(mén)提出公開(kāi)道歉申請(qǐng)并在全省主流媒體或生態(tài)環(huán)境部門(mén)指定網(wǎng)站上公開(kāi)道歉、作出環(huán)保守法承諾的，按罰款標(biāo)準(zhǔn)50%減輕處罰，但減少的罰款金額最多不得超過(guò)30萬(wàn)元；降低后的罰款額低于法定最低罰款額的，按法定最低罰款額處罰?！边@一制度在該規(guī)定中被稱為公開(kāi)道歉承諾減輕制度。 近年來(lái)，多地開(kāi)始實(shí)施類似上述所提的公開(kāi)道歉承諾減輕制度。本期收錄到的上市公司新奧股份（SH600803，股價(jià)18.91元，市值585.96億元）旗下的新地能源工程技術(shù)有限公司也因此被降低處罰。 具體而言，文號(hào)為肇環(huán)寧罰字﹝2023﹞2號(hào)的行政處罰決定書(shū)顯示，2022年12月9日，肇慶市生態(tài)環(huán)境局廣寧分局執(zhí)法人員對(duì)肇慶市S263省道（四會(huì)S260路口-廣寧石澗）高壓天然氣管道項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未依法經(jīng)審批部門(mén)審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，建設(shè)單位、施工單位新地能源工程技術(shù)有限公司擅自開(kāi)工建設(shè)。 對(duì)這一違法行為，行政處罰決定書(shū)提及，新地能源工程技術(shù)有限公司于2023年1月8日向肇慶市生態(tài)環(huán)境局廣寧分局提出公開(kāi)道歉從輕處罰的申請(qǐng)，經(jīng)廣寧分局同意后，新地能源工程技術(shù)有限公司于2023年2月9日在《西江日?qǐng)?bào)》第06版刊登公開(kāi)道歉及環(huán)境守法承諾書(shū)。 而根據(jù)《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十四條“當(dāng)事人在行政處罰決定作出前改正生態(tài)環(huán)境違法行為，向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提出公開(kāi)道歉申請(qǐng)并在地市級(jí)以上主要媒體或網(wǎng)站上公開(kāi)道歉、作出生態(tài)環(huán)境守法承諾的，按罰款標(biāo)準(zhǔn)的30%~50%降低處罰；降低后的罰款額低于法定最低罰款額的，按法定最低罰款額處罰”的規(guī)定。今年2月13日作出的行政處罰決定顯示，在結(jié)合新地能源工程技術(shù)有限公司實(shí)際違法情形，按照肇慶市生態(tài)環(huán)境局廣寧分局行政處罰案件單位負(fù)責(zé)人集體討論結(jié)果“按罰款標(biāo)準(zhǔn)的40%降低處罰”，決定對(duì)新地能源工程技術(shù)有限公司作出如下行政處罰：罰款21.90萬(wàn)元。 在上述公司之外，近年隨著ESG（環(huán)境、社會(huì)責(zé)任及管治）投資理念逐步升溫，投資者越來(lái)越注重企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。上市公司財(cái)務(wù)投資和戰(zhàn)略投資的環(huán)境責(zé)任也應(yīng)受到重視，因此直接或間接參股企業(yè)環(huán)境數(shù)據(jù)被納入A股綠色報(bào)告項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)。 需要說(shuō)明的是，環(huán)境信息數(shù)據(jù)的公開(kāi)均有賴于環(huán)境監(jiān)管信息公開(kāi)水平的不斷提升。從2008年《環(huán)境信息公開(kāi)辦法(試行)》到新修訂的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第五章專章確立“信息公開(kāi)與公眾參與”，信息公開(kāi)從制度建設(shè)上得到保障。 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公民、法人和其他組織依法享有獲取環(huán)境信息、參與和監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的權(quán)利。各級(jí)人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)和其他負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)，應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)環(huán)境信息、完善公眾參與程序，為公民、法人和其他組織參與和監(jiān)督環(huán)境保護(hù)提供便利。公眾環(huán)境研究中心(IPE)及自然資源保護(hù)協(xié)會(huì)(NRDC)編寫(xiě)的《2018-2019年度120城市污染源監(jiān)管信息公開(kāi)指數(shù)(PITI)報(bào)告》也指出，環(huán)境信息以“公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外”逐漸成為政府和社會(huì)公眾公認(rèn)的原則。 如對(duì)本項(xiàng)目環(huán)境數(shù)據(jù)存在疑問(wèn)，或需就榜單涉及環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行溝通反饋，請(qǐng)聯(lián)系蔚藍(lán)地圖。 （實(shí)習(xí)生付金慧、上官新昕、張藝?yán)賹?duì)本文亦有貢獻(xiàn)） A股環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)榜詳細(xì)數(shù)據(jù)查詢及可視化互動(dòng)專題，請(qǐng)點(diǎn)擊鏈接或掃描二維碼查看。