基金專戶子公司分類監(jiān)管正式啟動 諾安資產(chǎn)被撤銷 柏瑞愛建資管主動撤銷

每經(jīng)AI快訊，記者獲悉，近日，證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部下發(fā)一份《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》。通報(bào)顯示，基金公司專戶子公司分類監(jiān)管機(jī)制于今年正式啟動實(shí)施。

通報(bào)顯示，此前，深圳證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，諾安基金專戶子公司諾安資產(chǎn)管理公司在管理運(yùn)作某系列資管計(jì)劃過程中，存在未按法規(guī)要求壓降產(chǎn)品規(guī)模、將不同產(chǎn)品資產(chǎn)混同運(yùn)作、未向投資者披露重大事項(xiàng)、由后期投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易管理存在重大漏洞等嚴(yán)重違規(guī)行為。

此外，通報(bào)還顯示，華泰柏瑞基金專戶子公司柏瑞愛建資產(chǎn)管理(上海)公司業(yè)務(wù)發(fā)展長期低于預(yù)期，始終未能盈利，且未能找到適合的可持續(xù)展業(yè)模式。為整合自身資源、降低管理成本、聚焦公募主業(yè)，華泰柏瑞基金于 2021 年底召開董事會，決議解散柏瑞愛建資管。柏瑞愛建資管隨 之召開股東會，決議解散公司，主動停止開展新業(yè)務(wù)。（上證報(bào)）