基金專戶子公司分類監(jiān)管機(jī)制今年正式啟動(dòng)實(shí)施 明確分類監(jiān)管大原則

每經(jīng)AI快訊，日前中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主辦發(fā)布了《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，《通報(bào)》明確表示，近期證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部會(huì)同有關(guān)證監(jiān)局，在綜合考量合規(guī)風(fēng)控水平、存量風(fēng)險(xiǎn)狀況、持續(xù)經(jīng)營能力等指標(biāo)的基礎(chǔ)上，研究建立了專戶子公司分類監(jiān)管機(jī)制，于今年正式啟動(dòng)實(shí)施。重點(diǎn)包括：（1）允許合規(guī)風(fēng)控水平較高、主業(yè)清晰、經(jīng)營審慎、具有可持續(xù)展業(yè)能力的專戶子公司在現(xiàn)有監(jiān)管制度下規(guī)范展業(yè)；（2）對合規(guī)風(fēng)控水平不足、存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大且長期難以化解的專戶子公司實(shí)施適當(dāng)?shù)恼箻I(yè)限制；（3）對經(jīng)營不善、風(fēng)險(xiǎn)隱患大、缺乏商業(yè)可持續(xù)性的專戶子公司審慎從嚴(yán)監(jiān)管，堅(jiān)決出清嚴(yán)重違法違規(guī)機(jī)構(gòu)。 (中國基金報(bào))