7月券商受處罰月報(bào)丨15家券商共領(lǐng)24張罰單，近六成罰單指向從業(yè)人員；北交所公布首例券商紀(jì)律處分

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)中國證監(jiān)會(huì)、各地證監(jiān)局、交易所、人民銀行及分支機(jī)構(gòu)等梳理統(tǒng)計(jì)，以落款日期計(jì)算，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在7月共計(jì)開出24張（含券商、分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員）監(jiān)管處罰，共涉及15家券商，分別是長江證券、恒泰證券、申萬宏源證券、華融證券（現(xiàn)更名為：國新證券）、中金財(cái)富、長江承銷保薦、華龍證券、江海證券、中郵證券、西部證券、國海證券、國金證券、太平洋證券、華西證券和銀河證券。

其中涉及長江證券和恒泰證券的罰單分別有3張；此外，涉及申萬宏源證券、華融證券、中金財(cái)富、長江承銷保薦和華龍證券的罰單分別各有2張。

從業(yè)務(wù)類型來看，24張罰單中，涉及投行業(yè)務(wù)的有9張，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有8張。另外，其余的則表現(xiàn)在資管業(yè)務(wù)、從業(yè)人員炒股等方面。

7月處罰歸納一：北交所公布首例關(guān)于券商的紀(jì)律處分

根據(jù)梳理，7月的罰單中，有9張涉及投行業(yè)務(wù)，其中以券商為處罰主體而開出的罰單包括江海證券、國海證券、華融證券。值得一提的是，華融證券的此次罰單為北交所公開披露的首張關(guān)于券商的紀(jì)律處分。

根據(jù)哈投股份（SH600864，股價(jià)5.47元，市值113.8億元）公告顯示，2022年7月1日，公司全資子公司江海證券收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。因江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的財(cái)務(wù)顧問時(shí)涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券立案。

上交所發(fā)布的債券監(jiān)管措施顯示，國海證券作為江蘇省建工集團(tuán)有限公司公開發(fā)行“17蘇建01”公司債券的受托管理人，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正發(fā)行人未按規(guī)定使用募集資金專戶、違規(guī)使用募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品等行為，對(duì)發(fā)行人募集資金規(guī)范使用監(jiān)督不到位。因此國海證券被上交所予以書面警示。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910

北交所發(fā)布的紀(jì)律處分信息顯示，華融證券作為生物谷的保薦機(jī)構(gòu)，未有效督促生物谷建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)；未及時(shí)向本所報(bào)告重大事項(xiàng)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告；出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確。因此，華融證券被北交所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，而這是北交所公布的首例關(guān)于券商的紀(jì)律處分。

7月處罰歸納二：4家分支機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管處罰

根據(jù)梳理，7月的罰單中，有8張涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，主要體現(xiàn)在營業(yè)部方面，監(jiān)管共對(duì)4家分支機(jī)構(gòu)出具了罰單。

江蘇證監(jiān)局公布顯示，長江證券鹽城世紀(jì)大道營業(yè)部在未和客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、營業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的情況下，就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測或建議等相關(guān)信息。因此該營業(yè)部被要求責(zé)令改正。

西藏證監(jiān)局公布顯示，太平洋證券拉薩柳梧新區(qū)證券營業(yè)部的違規(guī)行為表現(xiàn)在：未對(duì)異?？蛻暨M(jìn)行核查處理；營業(yè)部不具備期貨IB業(yè)務(wù)的展業(yè)條件，但仍未客戶開通了IB業(yè)務(wù)；客戶交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)能力的產(chǎn)品。因此該營業(yè)部被要求責(zé)令改正。

福建證監(jiān)局公布顯示，中金財(cái)富晉江世紀(jì)大道證券營業(yè)部個(gè)別員工存在替客戶辦理證券認(rèn)購的行為。因此該營業(yè)受到警示函處罰。

新疆證監(jiān)局公布顯示，華龍證券新疆分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部原負(fù)責(zé)人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題。因此，該分公司受到警示函處罰。

7月處罰歸納三：近六成罰單指向從業(yè)人員

在24張罰單中，有近六成為從業(yè)人員違規(guī)而受到的處罰。其中因業(yè)務(wù)方面違規(guī)而相關(guān)人員受到處罰比較常見，但也有非業(yè)務(wù)領(lǐng)域而受到監(jiān)管處罰的從業(yè)人員。

根據(jù)陜西證監(jiān)局披露，周某虎擔(dān)任中郵證券人力資源部總經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。任職期間，買入股票累計(jì)成交金額15850元，賣出成交金額18965元，扣減相關(guān)稅費(fèi)后共盈利3080.35元。陜西證監(jiān)局因此對(duì)周某虎沒收違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。

寧波證監(jiān)局披露，金某榮在長江證券承銷保薦執(zhí)業(yè)期間，在他人的操作下，精準(zhǔn)于榮豐控股發(fā)布重組停牌前夕買入128.20萬元的榮豐控股股票，后又于榮豐控股復(fù)牌后連續(xù)5個(gè)漲停的最后一個(gè)張停板精準(zhǔn)賣出，扣除交易稅費(fèi)，金某榮獲利104.92萬元，短短20個(gè)交易日收益率近82%。最終，寧波證監(jiān)局決定沒收金某榮違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

陜西證監(jiān)局披露，傅某非作為證券公司從業(yè)人員，2022年6月30日18時(shí)許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，造成不良影響，因此被陜西證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910