華平投資擬入股中歐基金

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，國(guó)際PE巨頭華平投資繼2017年成功入股華寶基金后，近日又繼續(xù)出手布局中國(guó)公募市場(chǎng)，擬入股中歐基金。

來(lái)自證監(jiān)會(huì)的一則《中歐基金管理有限公司變更股東反饋意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《反饋意見(jiàn)》）顯示，華平投資擬通過(guò)旗下的華平亞太投資二號(hào)有限責(zé)任公司作為出資主體，入股中歐基金。

數(shù)據(jù)來(lái)源：記者整理 視覺(jué)中國(guó)圖 楊靖制圖

公開(kāi)資料顯示，華平投資成立于1966年，總部位于美國(guó)紐約，累計(jì)募集了21只私募股權(quán)基金和2只地產(chǎn)基金，在全球管理資產(chǎn)總額超過(guò)850億美元。該機(jī)構(gòu)于1994年開(kāi)始在中國(guó)投資，是最早進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的國(guó)際PE巨頭之一，并且在2017年通過(guò)受讓法國(guó)領(lǐng)先資產(chǎn)所持有的華寶基金股權(quán)而入股了中國(guó)的公募基金公司。

國(guó)內(nèi)投資逾150家企業(yè)

證監(jiān)會(huì)公布的證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示，早在2022年2月中歐基金就向監(jiān)管遞交了5%以上股東變更申請(qǐng)并得到受理。2023年1月28日，監(jiān)管第一次反饋意見(jiàn)。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，目前中歐基金一共有16個(gè)股東，其中包括12名自然人股東和4家機(jī)構(gòu)股東，其中有一家為核心員工持股平臺(tái)。

公開(kāi)資料顯示，從2014年至今，中歐基金進(jìn)行了三次股權(quán)激勵(lì)，總激勵(lì)規(guī)模超過(guò)該公司總股本的50%。

截至2022年底，中歐基金的最新管理規(guī)模為4690.67億元，在全市場(chǎng)195家公募基金管理人中排第21位，其中非貨基管理規(guī)模3446.49億元。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)的這則最新《反饋意見(jiàn)》透露了中歐基金此次股權(quán)變更的主角——華平投資。

在一級(jí)市場(chǎng)，華平投資是赫赫有名的國(guó)際PE巨頭。這家1966年成立于紐約的機(jī)構(gòu)在全球管理著超過(guò)850億美元（折合人民幣5800億元）資產(chǎn)，投資于不同行業(yè)、不同發(fā)展階段的企業(yè)超過(guò)260家。累計(jì)募集了21只私募股權(quán)基金和2只地產(chǎn)基金，已對(duì)全球40多個(gè)國(guó)家的逾1055家企業(yè)累計(jì)投資超過(guò)1080億美元。

華平投資自1994年進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)以來(lái)相當(dāng)活躍，投出了包括58同城、獵聘、自如、元?dú)馍值仍趦?nèi)的一批知名企業(yè)。該公司官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，華平在國(guó)內(nèi)投資了逾150家企業(yè)，累計(jì)投資158億美元。

2023年初，華平投資剛剛完成了該機(jī)構(gòu)投資歷史上規(guī)模最大的基金募資。其最新一期全球旗艦基金募資達(dá)154億美元，接近160億美元的目標(biāo)。

入股華寶基金取得成功

此次欲入股中歐基金，是華平投資在中國(guó)公募市場(chǎng)的第二次“出手”。早在2017年，華寶基金的原外資股東領(lǐng)先資產(chǎn)就將所持有的公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了華平投資，引發(fā)行業(yè)廣泛關(guān)注。這也是華寶投資第一次在國(guó)內(nèi)涉足公募基金行業(yè)。

從華寶基金此后的發(fā)展來(lái)看，華平投資顯然做了一筆好買(mǎi)賣(mài)。單從管理規(guī)模來(lái)看，在華平投資介入的時(shí)點(diǎn)，華寶基金還只是千億規(guī)模出頭的基金公司；到了2021年末，這家公司的管理總規(guī)模已經(jīng)快速增長(zhǎng)至3450.15億元，在彼時(shí)全市場(chǎng)179家基金公司中排第23位。

對(duì)于中歐基金提出的變更股東申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)也給出了反饋意見(jiàn)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者從中摘取了幾點(diǎn)重要意見(jiàn)：第一，請(qǐng)華平投資會(huì)同華平亞太投資二號(hào)有限責(zé)任公司（作為出資主體）補(bǔ)充提供將切實(shí)履行中歐基金相關(guān)股權(quán)的實(shí)際控制人職責(zé)、督促并支持華平亞太資管切實(shí)承擔(dān)基金公司股東職責(zé)、義務(wù)、權(quán)利的具體安排及承諾。此外，請(qǐng)華平亞太資管就目前業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、負(fù)債情況及下一步定位規(guī)劃進(jìn)行具體說(shuō)明。第二，華平投資主要開(kāi)展私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，本次擬入股中歐基金為公募證券投資基金管理公司。請(qǐng)就華平投資業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與基金公司主業(yè)的匹配性、能否為中歐基金發(fā)展提供相應(yīng)支持作出論證說(shuō)明。此外，請(qǐng)補(bǔ)充提供華平投資目前在境內(nèi)投資布局概況（尤其是金融、證券基金行業(yè)）。第三，請(qǐng)華平投資就是否符合《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及配套實(shí)施規(guī)定關(guān)于基金管理公司境外股東應(yīng)當(dāng)“具備良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于國(guó)際前列”條件作進(jìn)一步論證。

根據(jù)《反饋意見(jiàn)》，中歐基金應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)監(jiān)管提出的問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。證監(jiān)會(huì)將在收到中歐基金的回復(fù)后，根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見(jiàn)。而對(duì)于華平投資將通過(guò)什么樣的方式入股中歐基金以及持股比例等行業(yè)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，反饋意見(jiàn)中并未顯示。

封面圖片來(lái)源：數(shù)據(jù)來(lái)源：記者整理 視覺(jué)中國(guó)圖 楊靖制圖