證監(jiān)會最新批復(fù)！全美國“最會賺錢”的做市商要來了，CEO是華人天才少年

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

2月9日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于城堡證券中國有限公司等五家公司合格境外投資者資格的批復(fù)，核準(zhǔn)瑞豐證券有限公司、凱穆私人有限公司、城堡證券中國有限公司、英特佩克理財與投資顧問公司、常春藤資產(chǎn)管理(香港)合格境外投資者資格。

上述五家外資機構(gòu)中，最為引人關(guān)注的是城堡證券中國有限公司，它正是全球領(lǐng)先做市商城堡證券（Citadel Securities）旗下公司。

城堡基金為史上最賺錢華爾街對沖基金

相關(guān)資料顯示，1990年，Citadel由華爾街傳奇對沖基金經(jīng)理肯·格里芬用籌集到的420萬美元創(chuàng)立，當(dāng)時他只有22歲。目前城堡旗下?lián)碛袃蓚€相互獨立的機構(gòu)，其中之一為Citadel對沖基金，另一家即是Citadel Securities（城堡證券），是美國成交量最大的做市商之一。

2008年前，城堡對沖基金只有一年出現(xiàn)過虧損，平均年回報率高達30%。而在2011年，經(jīng)歷次貸危機后，格里芬的旗艦對沖基金--惠靈頓（Wellington）和肯辛頓（Kensington）--在2011年均實現(xiàn)20%以上凈回報。

2022年，即使經(jīng)歷了美股動蕩，城堡依然在華爾街大放異彩。羅斯柴爾德家族的FOF投資機構(gòu)LCH Investments發(fā)布的一項研究顯示，2022年，城堡旗下的旗艦基金的收益率達到38.1%。在除去高達120億美元的巨額管理費后，城堡仍大賺160億美元。這一成績使其成為2022年華爾街最賺錢的對沖基金。同時，憑借成立以來累計凈回報達到659億美元，一舉超越了橋水基金總共給投資者帶來的約580億美元的凈回報。

值得一提的是，城堡證券中國有限公司并非第一次進軍中國市場。2021年12月20日，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機構(gòu)為國際會員，其中就包括城堡證券中國有限公司，另外兩家分別為中信證券有限公司上海自貿(mào)試驗區(qū)分公司、CLSA Finance Limited （中信里昂）。而當(dāng)時的資料顯示，城堡證券中國有限公司注冊地在中國香港，2019年3月成立。

城堡證券令內(nèi)地投資者矚目的另一原因，是其華人CEO、北大天才少年趙鵬。1993年，趙鵬加入北京八中“少兒班”，用四年時間學(xué)完所有課程并參加高考。1997年，趙鵬考入北京大學(xué)數(shù)學(xué)系，隨后在加州大學(xué)伯克利分校成為統(tǒng)計學(xué)博士。2006年，趙鵬以高級量化分析師身份加入Citadel，是公司早期的架構(gòu)師之一。2017年初，趙鵬正式擔(dān)任城堡證券CEO。

此外，值得一提的是，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，城堡旗下的城堡投資亞洲有限公司日前也提交了QFII資格審批申請，該機構(gòu)2月3日的申請狀態(tài)顯示為“受理通知”。

已有超過700家境外資格獲得QFII資格

近年來，我國資本市場對外開放進程不斷加快。東方財富Choice金融終端統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2月8日，已有734家機構(gòu)獲得QFII資格，其中2022年共有72家QFII資格獲批。而在2023年1月10日，全球第四大無晶圓廠半導(dǎo)體公司--聯(lián)發(fā)科技股份有限公司也獲得了合格境外機構(gòu)投資者。

根據(jù)東方財富Choice金融終端數(shù)據(jù)，截至2022年三家，QFII合計持有A股的流通市值達到1973.52億元。

而在城堡之前，橋水基金進入中國市場更早。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息顯示，由橋水獨資的橋水（中國）投資管理有限公司成立于2016年3月，注冊資本3.1億元人民幣。目前擁有全職員工37人，其中30人擁有基金從業(yè)資格。

此外，橋水已于2018年5月25日獲得QFII資格，其首次額度獲取時間為2018年8月30日。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年12月30日，橋水（中國）投資管理有限公司去年超額收益（幾何）為26.81%，全年收益為-0.62%。

華爾街?jǐn)?shù)一數(shù)二的對沖基金都來中國了，顯示出外資對中國市場的信心。

中金公司研報指出，考慮到展望中對美聯(lián)儲加息節(jié)奏放緩、中國增長企穩(wěn)改善的判斷正在逐步兌現(xiàn)，以及在中國龍頭公司依然具備較好基本面和中長期估值吸引力背景下，我們預(yù)計2023年海外資金（QFII/RQFII加北向資金）全年凈流入A股規(guī)模可能相比2022年有所改善，預(yù)計全年可能在3000-4000億元左右。

2月1日，瑞銀也發(fā)布報告表示，看好中國股票和新興市場股票。其中中國板塊方面，制藥/醫(yī)療設(shè)備、消費品、互聯(lián)網(wǎng)、交通運輸、資本品和材料股有望直接受益于政策。新興市場股票、與中國開支高度相關(guān)的美國和歐洲企業(yè)也料將得益。

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