證監(jiān)會(huì)最新批復(fù)！全美國(guó)“最會(huì)賺錢”的做市商要來了，CEO是華人天才少年

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

2月9日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于城堡證券中國(guó)有限公司等五家公司合格境外投資者資格的批復(fù)，核準(zhǔn)瑞豐證券有限公司、凱穆私人有限公司、城堡證券中國(guó)有限公司、英特佩克理財(cái)與投資顧問公司、常春藤資產(chǎn)管理(香港)合格境外投資者資格。

上述五家外資機(jī)構(gòu)中，最為引人關(guān)注的是城堡證券中國(guó)有限公司，它正是全球領(lǐng)先做市商城堡證券（Citadel Securities）旗下公司。

城堡基金為史上最賺錢華爾街對(duì)沖基金

相關(guān)資料顯示，1990年，Citadel由華爾街傳奇對(duì)沖基金經(jīng)理肯·格里芬用籌集到的420萬(wàn)美元?jiǎng)?chuàng)立，當(dāng)時(shí)他只有22歲。目前城堡旗下?lián)碛袃蓚€(gè)相互獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，其中之一為Citadel對(duì)沖基金，另一家即是Citadel Securities（城堡證券），是美國(guó)成交量最大的做市商之一。

2008年前，城堡對(duì)沖基金只有一年出現(xiàn)過虧損，平均年回報(bào)率高達(dá)30%。而在2011年，經(jīng)歷次貸危機(jī)后，格里芬的旗艦對(duì)沖基金--惠靈頓（Wellington）和肯辛頓（Kensington）--在2011年均實(shí)現(xiàn)20%以上凈回報(bào)。

2022年，即使經(jīng)歷了美股動(dòng)蕩，城堡依然在華爾街大放異彩。羅斯柴爾德家族的FOF投資機(jī)構(gòu)LCH Investments發(fā)布的一項(xiàng)研究顯示，2022年，城堡旗下的旗艦基金的收益率達(dá)到38.1%。在除去高達(dá)120億美元的巨額管理費(fèi)后，城堡仍大賺160億美元。這一成績(jī)使其成為2022年華爾街最賺錢的對(duì)沖基金。同時(shí)，憑借成立以來累計(jì)凈回報(bào)達(dá)到659億美元，一舉超越了橋水基金總共給投資者帶來的約580億美元的凈回報(bào)。

值得一提的是，城堡證券中國(guó)有限公司并非第一次進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)。2021年12月20日，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機(jī)構(gòu)為國(guó)際會(huì)員，其中就包括城堡證券中國(guó)有限公司，另外兩家分別為中信證券有限公司上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分公司、CLSA Finance Limited （中信里昂）。而當(dāng)時(shí)的資料顯示，城堡證券中國(guó)有限公司注冊(cè)地在中國(guó)香港，2019年3月成立。

城堡證券令內(nèi)地投資者矚目的另一原因，是其華人CEO、北大天才少年趙鵬。1993年，趙鵬加入北京八中“少兒班”，用四年時(shí)間學(xué)完所有課程并參加高考。1997年，趙鵬考入北京大學(xué)數(shù)學(xué)系，隨后在加州大學(xué)伯克利分校成為統(tǒng)計(jì)學(xué)博士。2006年，趙鵬以高級(jí)量化分析師身份加入Citadel，是公司早期的架構(gòu)師之一。2017年初，趙鵬正式擔(dān)任城堡證券CEO。

此外，值得一提的是，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，城堡旗下的城堡投資亞洲有限公司日前也提交了QFII資格審批申請(qǐng)，該機(jī)構(gòu)2月3日的申請(qǐng)狀態(tài)顯示為“受理通知”。

已有超過700家境外資格獲得QFII資格

近年來，我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放進(jìn)程不斷加快。東方財(cái)富Choice金融終端統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2月8日，已有734家機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，其中2022年共有72家QFII資格獲批。而在2023年1月10日，全球第四大無晶圓廠半導(dǎo)體公司--聯(lián)發(fā)科技股份有限公司也獲得了合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

根據(jù)東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)，截至2022年三家，QFII合計(jì)持有A股的流通市值達(dá)到1973.52億元。

而在城堡之前，橋水基金進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)更早。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，由橋水獨(dú)資的橋水（中國(guó)）投資管理有限公司成立于2016年3月，注冊(cè)資本3.1億元人民幣。目前擁有全職員工37人，其中30人擁有基金從業(yè)資格。

此外，橋水已于2018年5月25日獲得QFII資格，其首次額度獲取時(shí)間為2018年8月30日。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年12月30日，橋水（中國(guó)）投資管理有限公司去年超額收益（幾何）為26.81%，全年收益為-0.62%。

華爾街?jǐn)?shù)一數(shù)二的對(duì)沖基金都來中國(guó)了，顯示出外資對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的信心。

中金公司研報(bào)指出，考慮到展望中對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)加息節(jié)奏放緩、中國(guó)增長(zhǎng)企穩(wěn)改善的判斷正在逐步兌現(xiàn)，以及在中國(guó)龍頭公司依然具備較好基本面和中長(zhǎng)期估值吸引力背景下，我們預(yù)計(jì)2023年海外資金（QFII/RQFII加北向資金）全年凈流入A股規(guī)?？赡芟啾?022年有所改善，預(yù)計(jì)全年可能在3000-4000億元左右。

2月1日，瑞銀也發(fā)布報(bào)告表示，看好中國(guó)股票和新興市場(chǎng)股票。其中中國(guó)板塊方面，制藥/醫(yī)療設(shè)備、消費(fèi)品、互聯(lián)網(wǎng)、交通運(yùn)輸、資本品和材料股有望直接受益于政策。新興市場(chǎng)股票、與中國(guó)開支高度相關(guān)的美國(guó)和歐洲企業(yè)也料將得益。

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