北交所、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布2022年券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果：這20家喜提一檔，部分頭部券商合規(guī)扣分較多

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

2月1日，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果。評價(jià)結(jié)果顯示，102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為中金公司等21家證券公司。

圖片來源：每經(jīng)記者 陳夢妤 攝（每經(jīng)資料圖）

20家喜獲一檔，部分頭部券商合規(guī)扣分較多

具體而言，一檔為申萬宏源等20家證券公司，包括安信證券、財(cái)通證券、長江證券、東北證券、東莞證券、東吳證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券、國元證券、開源證券、民生證券、平安證券、銀河證券、招商證券、浙商證券、中泰證券、中信建投、申萬宏源、山西證券；

二檔為華泰證券等41家證券公司，包括渤海證券、長城證券、華泰證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東方財(cái)富、東方證券、東海證券、東興證券、方正證券、光大證券、國海證券、國金證券、國聯(lián)證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、華安證券、華創(chuàng)證券、華金證券、華泰證券、金元證券、九州證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、南京證券、上海證券、申港證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、興業(yè)證券、粵開證券、中天國富、中信證券、中原證券、國融證券；

三檔為五礦證券等20家證券公司，包括愛建證券、財(cái)達(dá)證券、長城國瑞、川財(cái)證券、國盛證券、國都證券、國開證券、華林證券、華西證券、世紀(jì)證券、五礦證券、信達(dá)證券、星展證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、中航證券、中金財(cái)富、中信華南、中銀證券；

四檔為中金公司等21家證券公司，包括誠通證券、大和證券、大通證券、大同證券、東亞前海、國新證券、宏信證券、華寶證券、華福證券、華龍證券、華鑫證券、華興證券、江海證券、金圓統(tǒng)一、瑞銀證券、網(wǎng)信證券、野村東方、中金公司、中山證券、中天證券、中郵證券等。

值得一提的是，從本次評分明細(xì)來看，部分券商、包括頭部券商是因合規(guī)質(zhì)量扣分較多，從而影響了最終的等級排位。

根據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，2022年合規(guī)質(zhì)量扣分超過10分的共有國融證券、海通證券、華福證券、華龍證券、開源證券、申萬宏源、興業(yè)證券、中信證券等8家券商。

開源證券、申萬宏源各被扣分16.67分、15.97分位列扣分榜前兩名。但因?yàn)閮杉胰淘谛氯?、北交所市場份額高，專業(yè)質(zhì)量得分較高，因此仍然獲得了第一檔排名。

國融證券、海通證券、中信證券、興業(yè)證券各被扣分12.13分、12.00分、13.60分、14.00分，未能獲得一檔評價(jià)，均位列二檔。

華福證券、華龍證券各自被扣分15.00分、10.80分，僅獲得了四檔評價(jià)。

部分扣分較多券商去年執(zhí)業(yè)項(xiàng)目爆出大雷

梳理2022年監(jiān)管罰單可以發(fā)現(xiàn)，部分券商今年扣分較多的原因，與其所執(zhí)業(yè)的項(xiàng)目曾因爆出重大問題而受到監(jiān)管處罰有關(guān)。

如2022年5月，廣西證監(jiān)局對新三板公司ST樂美(871450)開出罰單，指出ST樂美未聘請相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)開展2020年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)工作的情況下，于2021年6月30日披露了虛假的審計(jì)報(bào)告。ST樂美的主辦券商為國融證券。

2022年10月21日，新三板掛牌公司宏馬物流發(fā)布涉訴公告，披露股東將宏馬物流、公司實(shí)際控制人湯建平、推薦掛牌中介服務(wù)機(jī)構(gòu)國融證券、 北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、安徽中天恒（北京）律師事務(wù)所一并作為被告被起訴。原告股東認(rèn)為，公司實(shí)際控制人湯建平及其推薦掛牌中介服務(wù)機(jī)構(gòu)國融證券等共同實(shí)施財(cái)務(wù)造假，達(dá)到在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌目的，從而使其蒙受了投資損失。

2023年1月10日，江蘇證監(jiān)局公布對國融證券及張志敏出具警示函的決定，指出國融證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，并將上述行為記入證券期貨市場誠信檔案。

不過，北交所、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指出，從評價(jià)結(jié)果來看，總體而言，2022年券商投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量仍然整體向好，呈現(xiàn)以下三大特征：

一是證券公司參與北交所、新三板業(yè)務(wù)積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等各項(xiàng)業(yè)務(wù)上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業(yè)務(wù)上重點(diǎn)發(fā)力，平均保薦、推薦家數(shù)較前一年度分別提升43.42%、112.77%。

二是證券公司參與北交所業(yè)務(wù)的深度、廣度得到集中體現(xiàn)。今年是北交所設(shè)立以來的首次年度評價(jià)，客觀全面展現(xiàn)了證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數(shù)量明顯增加，新股發(fā)行融資規(guī)模大幅上升，服務(wù)上市公司再融資、重大資產(chǎn)重組等各項(xiàng)業(yè)務(wù)陸續(xù)落地。

三是證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。2022年度，證券公司業(yè)務(wù)開展合規(guī)程度不斷提升，合規(guī)質(zhì)量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時(shí)，證券公司北交所保薦、新三板持續(xù)督導(dǎo)等投行業(yè)務(wù)責(zé)任得到不斷壓實(shí)，履職盡責(zé)意識(shí)持續(xù)強(qiáng)化。

2022年北交所企業(yè)掛牌平均用時(shí)126天，合格投資者超526萬戶

此外，北交所還公布了《北交所、新三板2022年市場改革發(fā)展報(bào)告》。

北交所指出，北交所緊緊扭住高質(zhì)量擴(kuò)容“牛鼻子”，聚焦“科技”“中小”“民營”，增強(qiáng)直接融資的包容性和精準(zhǔn)度，探索形成包容、便捷、預(yù)期性強(qiáng)的上市審核注冊機(jī)制，申報(bào)企業(yè)從受理到過會(huì)平均用時(shí)126天，初步形成常態(tài)化發(fā)行上市節(jié)奏。

截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時(shí)翻一番；上市公司中小企業(yè)占比81%，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等占比84%，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)67家，平均研發(fā)強(qiáng)度達(dá)4.18%，部分公司突破“卡脖子”技術(shù)，實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，或擁有國際領(lǐng)先的技術(shù)專利。

在北交所的龍頭撬動(dòng)和示范引領(lǐng)下，新三板規(guī)范和培育功能顯著提升。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，新三板掛牌公司6580家，其中創(chuàng)新層公司1658家。2022年新增掛牌270家，同比增長197%；超過400家企業(yè)申報(bào)新三板，其中私募創(chuàng)投機(jī)構(gòu)持股近四成。 

在投融資方面，2022年北交所、新三板市場累計(jì)發(fā)行融資399.28億元，同比上升42%。其中，83家公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入北交所，融資金額163.84億元，同比上升118%；3家上市公司再融資發(fā)行金額合計(jì)3.15億元；668家新三板掛牌公司定向發(fā)行697次，融資金額232.28億元，分別同比增長24.69%、12.76%。

投資者方面，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結(jié)構(gòu)明顯改善。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 陳夢妤 攝