中國證券業(yè)協(xié)會公布2022年優(yōu)秀重點課題報告名單

為服務實體經濟、資本市場全面深化改革和證券業(yè)高質量發(fā)展中心工作，凝聚行業(yè)研究智慧，促進行業(yè)研究交流，中國證券業(yè)協(xié)會2022年組織開展了重點課題研究工作，共收到476項課題申報，立項183項課題，較上年分別增長45%和53%，創(chuàng)歷年新高。立項課題經過3個月研究，通過學術不端檢測要求，經學術、監(jiān)管和行業(yè)專家獨立、客觀、公正評審程序，最終由專家評選出59篇優(yōu)秀課題報告，較上年增長64%。 協(xié)會優(yōu)秀課題研究成果聚焦提高政治站位，堅定貫徹落實新發(fā)展理念，圍繞高質量發(fā)展首要任務，政策指導與應用價值突出：一是聚焦資本市場基礎制度建設，為提升新股發(fā)行定價效率、完善投行執(zhí)業(yè)評價等領域提供新思路；二是踐行服務實體經濟初心使命，為行業(yè)助力區(qū)域經濟發(fā)展、綠色低碳發(fā)展和“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展提供服務新實踐；三是突出做專做優(yōu)做精做強，在提高上市公司質量、推動衍生品市場建設、加強風險監(jiān)測與防范等方面，探索行業(yè)高質量發(fā)展新路徑；四是推進數(shù)字化轉型與金融科技應用，通過人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等打造行業(yè)數(shù)字化發(fā)展新模式；五是加強黨建引領與文化建設，不斷優(yōu)化適當性等投資者保護機制，助力行業(yè)生態(tài)環(huán)境高質量發(fā)展新格局。優(yōu)秀課題研究成果將通過協(xié)會網(wǎng)站研究文庫平臺、“中證協(xié)發(fā)布”微信公眾號、財經媒體、經濟核心期刊及協(xié)會內刊等渠道發(fā)布。 2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年，是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程起步之年。協(xié)會將深入學習宣傳貫徹黨的二十大精神，認真落實中央經濟工作會議部署要求，切實加強服務實體經濟、中國特色資本市場、證券業(yè)高質量發(fā)展、基礎制度完善、黨建業(yè)務融合與文化建設等方面的研究，同時依托最新更新的中國證券業(yè)課題研究專家?guī)炱脚_，進一步做好公正、嚴謹、專業(yè)、規(guī)范的評審工作。下一步，協(xié)會課題研究將繼續(xù)與行業(yè)攜手前行，以二十大精神為指引“匯眾智、聚合力、謀發(fā)展”，發(fā)揮行業(yè)研究專業(yè)特長，圍繞新時期資本市場和證券業(yè)高質量發(fā)展的基本內涵、實現(xiàn)路徑和重點任務，推進戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎性、針對性問題研究，打造“中證協(xié)課題研究”智庫品牌，為建設中國特色現(xiàn)代資本市場貢獻研究智慧與力量！ 附：中國證券業(yè)協(xié)會2022年重點課題研究優(yōu)秀課題報告名單 （以下按立項課題編號排序） 1.《注冊制下新股發(fā)行定價效率與制度優(yōu)化研究》（研究單位：東興證券股份有限公司；課題負責人：張軍，東興證券董事、副總經理；課題組成員：楊志、程若陽、韓笑） 2.《注冊制下保薦人合理信賴機制研究》（研究單位：國海證券股份有限公司；課題負責人：李趙力，國海證券質控部總經理；課題組成員：孫波、劉曉丹、鄭露露、賈璐） 3.《證券虛假陳述責任視角下證券公司注意義務界定及投行執(zhí)業(yè)評價建議》（研究單位：華泰聯(lián)合證券有限責任公司、北京市中倫律師事務所；課題負責人：李洪濤，華泰聯(lián)合證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：張保生、邵年、漆瀟、宿潔、張文騫、馮博、商敬騎、周偉、李瑞軒、金曼特、牛馨雨、楊蘇豫） 4.《注冊制下新股發(fā)行定價效率實證研究——兼論中小投資者保護》（研究單位：湘財證券股份有限公司、上海交通大學上海高級金融學院；課題負責人：高振營，湘財證券董事長，蔣展，上海交通大學教授；課題組成員：盧勇、李旭巍、王闖、趙佳佳、李娜、張金、壽佳敏、馮晨曦、蔣妍、董璐、徐雯婧、趙怡文、朱辰怡） 5.《綠色增長、產業(yè)轉型與企業(yè)價值》（研究單位：安信證券股份有限公司；課題負責人：焦偉，安信證券機構業(yè)務總監(jiān)；課題組成員：邵琳琳、林榮雄、朱海洋、彭京濤） 6.《資本市場服務“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展研究》（研究單位：國信證券股份有限公司；課題負責人：張立超，國信證券經濟研究所研究員；課題組成員：薛冰、盧宗輝、林珊珊、白云） 7.《民營企業(yè)債券融資支持機制完善研究》（研究單位：紅塔證券股份有限公司；課題負責人：李奇霖，紅塔證券證券研究所所長、首席經濟學家；課題組成員：殷越、盧婉琪、楊欣、潘谷雨） 8.《開展REITs試點，促進高質量發(fā)展——以上海基礎設施領域為例》（研究單位：華泰證券（上海）資產管理有限公司；課題負責人：司曉彬，華泰資管不動產基金部總經理；課題組成員：朱前、朱剛、汪李平） 9.《我國基于公募REITS的新基建產業(yè)升級路徑及政策建議》（研究單位：新華基金管理股份有限公司；課題負責人：翟晨曦，新華基金原董事長；課題組成員：于春玲、張霖、李赫、劉龍龍） 10.《金融科技如何賦能資本市場服務專精特新企業(yè)研究》（研究單位：中國國際金融股份有限公司；課題負責人：潘偉，中金公司固定收益部董事總經理；課題組成員：張婷、趙昊、王霆、程超意、劉子豪、陸奕同、張溫馨） 11.《資本市場參與“雙碳”治理研究》（研究單位：中國銀河證券股份有限公司、中國社會科學院經濟研究所；課題負責人：解學成，銀河證券研究院副院長（主持工作），張平，中國社科院上市公司研究中心主任；課題組成員：王瑩、馬宗明、張自然、肖志敏、武赟杰、王宏淼、張小溪） 12.《資本市場服務區(qū)域經濟發(fā)展研究》（研究單位：中信證券股份有限公司；課題負責人：程強，中信證券研究部首席宏觀分析師；課題組成員：崔嶸、劉博陽、黃昕、瑪西高娃、王希明、李翀、李想、張黎陽、賈天楚、韋昕澄） 13.《我國高收益?zhèn)袌鼋ㄔO及監(jiān)管機制完善研究》（研究單位：天風證券股份有限公司；課題負責人：洪琳，天風證券副總裁；課題組成員：付春明、張彬、譚佳妮、趙瀟光、馬學倩、王婷玉、江娜、凍若冰） 14.《場外結構化證券的基礎制度設計研究--基于場外債務融資工具的比較視角》（研究單位：中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司；課題負責人：亢力，中證報價監(jiān)測業(yè)務三部部門總監(jiān)；課題組成員：加麗果、王倩、井維維、董晶晶、于子豪、孫祥霄、李京書、溫晶、張曉強、鄭仲民、蘇曉、付治寬、姚成、吉藍玉、韓鳴飛） 15.《基于同群效應的上市公司財務舞弊的識別及防范研究》（研究單位：海通證券股份有限公司、復旦大學經濟學院；課題負責人：杜洪波，海通證券首席風險官；課題組成員：劉慶富、王崗、陸頌華、王曉平、鄭凱鑫、張聞達、蘇文博、馬浩、章文利） 16.《全面注冊制背景下上市公司重組制度研究》（研究單位：華泰聯(lián)合證券有限責任公司；課題負責人：左迪，華泰聯(lián)合證券并購部聯(lián)席主管；課題組成員：馬驍、勞志明、董光啟、趙涔、樊燦宇、張濤、張延鵬、黃濤、賈明、劉雪、羅浩、張致毅、瞿真） 17.《注冊制下提升上市公司獨立董事履職效能問題研究——以獨立董事民事責任為切入點》（研究單位：開源證券股份有限公司、北京浩天律師事務所；課題負責人：丁海筠，開源證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：史玉瑛、王琪、樊一璞、葛欣榮、肖莉、王翊） 18.《ESG（上市公司環(huán)境、社會責任和公司治理）評級和投資研究》（研究單位：興業(yè)證券股份有限公司；課題負責人：黃奕林，興業(yè)證券副總裁；課題組成員：薛宬、王珮琪、雷靖宇、羅玉） 19.《證券公司保薦業(yè)務質量評價體系研究——基于上市公司質量評價的視角》（研究單位：招商證券股份有限公司；課題負責人：張良勇，招商證券研發(fā)中心總監(jiān)；課題組成員：麥元勛、吳曼、朱衛(wèi)華、任瞳） 20.《穩(wěn)中求進背景下利用衍生品市場推動證券業(yè)高質量發(fā)展專題研究》（研究單位：安信證券股份有限公司；課題負責人：王連志，安信證券董事、總經理；課題組成員：劉俊文、張斯會、王宜峰、趙永杰、龍?zhí)N翰、黃遒舜、孔得成、劉博洋、項博凱、王翔宇、趙洋伯） 21.《國內外財富管理市場與商業(yè)模式研究》（研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負責人：方強，廣發(fā)證券財富管理部總經理；課題組成員：謝軍、鄭峰、史惠子、陳強、陳韻楊、鐘澤宇） 22.《數(shù)字時代證券公司數(shù)據(jù)共享和跨境的法律困境與對策建議研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司、上海市協(xié)力律師事務所；課題負責人：張志紅，國泰君安證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：印鈞、劉澤、李倩倩、潘駿、何琛、江翔宇、張玉燕、管心竹、邱思捷） 23.《證券公司資產負債管理方法研究》（研究單位：國元證券股份有限公司、上海金仕達軟件科技股份有限公司；課題負責人：司開銘，國元證券總會計師、財務會計部總經理，徐建程，上海金仕達量化實驗室負責人；課題組成員：葉斌斌、張哲、柯宇晨、沈義君、萬宇雷、孫科、蔣銳權、武向光） 24.《金融業(yè)態(tài)綜合化、平臺化、數(shù)字化下的證券公司高質量發(fā)展研究》（研究單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負責人：楊成長，上海申銀萬國證券研究所首席經濟學家；課題組成員：龔芳、袁宇澤、趙新宇、王婧文） 25.《管理型投顧業(yè)務的國際比較及思考》（研究單位：野村東方國際證券有限公司；課題負責人：孫冬青，野村東方國際證券副董事長；課題組成員：劉敏慧、富言、侯蘇寒、韓海洋） 26.《中國特色企業(yè)衍生品發(fā)展道路研究》（研究單位：中國國際金融股份有限公司；課題負責人：孫守坤，中金公司股票業(yè)務部執(zhí)行總經理；課題組成員：何翰銘、李偉杰、倪菁蔚） 27.《融資融券業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展研究和國際比較》（研究單位：中信證券股份有限公司；課題負責人：謝仍明，中信證券證券金融業(yè)務線董事總經理、部門B角；課題組成員：周昭信、潘靜思、郭茜） 28.《交易型融資工具及相應制度的完善研究》（研究單位：中信證券股份有限公司；課題負責人：關微，證券金融業(yè)務線董事總經理、部門B角（主持工作）；課題組成員：閆偉、耿雪建） 29.《資本市場系統(tǒng)性風險研判與防范研究》（研究單位：東北證券股份有限公司、復旦大學經濟學院；課題負責人：董晨，東北證券副總裁兼戰(zhàn)略規(guī)劃部總經理，張宗新，復旦大學經濟學院學術委員會委員；課題組成員：孔讓峰、黃梓健、張莉瑩、金佳琦、張帥） 30.《“大資管”背景下的資產管理人民事責任及風險防范研究》（研究單位：國融證券股份有限公司、北京市天同律師事務所；課題負責人：張智河，國融證券總裁，周衛(wèi)青，天同律師事務所合伙人；課題組成員：陳冬濤、郭鵬、王融擎、游冕、袁野、高西雅、杜奔、黃小妹、雷林、李海宸） 31.《全面注冊制下融資融券風險標準參數(shù)管理體系研究》（研究單位：華創(chuàng)證券有限責任公司；課題負責人：劉碩，華創(chuàng)證券總經理助理、信用交易部總經理；課題組成員：盧陽、鄒家齊、徐佳、徐冉、楊彥宇、任思語、李宜航、吳林遠） 32.《中小券商信用風險管控多元數(shù)據(jù)融合解決方案研究》（研究單位：華金證券股份有限公司；課題負責人：燕文波，華金證券總裁；課題組成員：郭曉暉、傅昌鑾、俞寧子、汪世奎、陳綠原、寧嬌蓉、茅嘉鶴、吳承凱、李熙偉、段默涵、范艷韻、沈舒婷、蔣晟陽、王晨旭） 33.《量化、高頻等新型交易方式風險分析與防范研究》（研究單位：申萬宏源證券有限公司；課題負責人：李雪峰，申萬宏源證券執(zhí)行委員會成員、證券投資委員會主任；課題組成員：許斅、莊凡、李庚、王超、陳杰珉、吳杰楠） 34.《證券公司聲譽建設研究》（研究單位：中信建投證券股份有限公司；課題負責人：丁建強，中信建投證券執(zhí)行委員會委員、合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：鳳雯杰、鐘玉瑋、石濟塵、亞云浩） 35.《證券公司自研指數(shù)合規(guī)管理研究》（研究單位：中信證券股份有限公司；課題負責人：周俊，中信證券合規(guī)部行政負責人；課題組成員：吳紫艷、張國靜、廖若昕、劉斐然、宋融、施睿、吳京、張橙逸、陳文濤、黃怡欣、高智淳、江涵、李志豪、張佳崢） 36.《場外市場估值應用研究——構建以總市場價值為核心的場外衍生品動態(tài)風險監(jiān)控監(jiān)測體系》（研究單位：中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司、浙江工商大學；課題負責人：潘燕，中證報價數(shù)據(jù)服務部助理總監(jiān)，鄧弋威，浙江工商大學金融學院金融工程系副主任；課題組成員：王磊、張輝、產超平、朱赫喧、李岱陽、陳鐘平） 37.《我國場外衍生品業(yè)務風險傳導與防范管理研究》（研究單位：中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、中信證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司；課題負責人：趙恒珩，中證報價執(zhí)行委員會委員，薛繼銳，中信證券執(zhí)行委員會委員；課題組成員：劉洋、熊莉、趙智松、丁靈、鄧力、呂陽、牛文慧、胡錫莎、吳昭翼、徐培智、陶潛） 38.《數(shù)字化轉型成熟度模型及考核機制研究》（研究單位：長城證券股份有限公司；課題負責人：徐楠，長城證券首席信息官；課題組成員：唐月生、龔友、李才齊、曾慶湖、廖運球） 39.《券商經紀業(yè)務數(shù)字化運營質量管理體系及實踐研究》（研究單位：長江證券股份有限公司；課題負責人：周純，長江證券副總裁；課題組成員：李啟維、潘進、陳晉、傅博、程鵬、方軍軍、陳穎、蔡夏豐、趙文龍、林高、董婭利、段卉君、楊濤、謝旭徽、夏唯） 40.《分布式數(shù)據(jù)庫在行業(yè)信創(chuàng)核心系統(tǒng)的應用研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：王姝暘，國泰君安證券信息技術部副總經理；課題組成員：劉傳友、尚留金、張忍、張倫鴻、毛大成、田永航、呂楠） 41.《基于區(qū)塊鏈的E&FICC場外業(yè)務全流程數(shù)字化解決方案研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司、中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、北京共識數(shù)信科技有限公司；課題負責人：俞楓，國泰君安證券首席信息官；課題組成員：王亞軍、王毛路、錢維佳、吳鑫濤、呂哲、陳海楓、朱怡瑾、王強強、田毅、周騫、徐榮、楊晨旭、蔡曦、王意、時煜坤、晉康飛、閆發(fā)騰） 42.《基于大數(shù)據(jù)的信用債智能定價與交易應用場景研究》（研究單位：華泰證券股份有限公司；課題負責人：王磊，華泰證券固定收益部總經理、CAMS研發(fā)中心主任；課題組成員：甘華、吳恩泉、鄭秀榮、石通、韓雪、朱峰、包宇翔、李仕達、鄧睿、沈偲陽、吳語陶、丁舒、丁汀、高航、繆有棟、徐軒絢、戎兆杰、易思含） 43.《基于大數(shù)據(jù)以及AI人工智能的持續(xù)督導合規(guī)科技平臺建設研究》（研究單位：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司、深圳價值在線信息科技股份有限公司；課題負責人：張劍，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司黨委書記、董事長，蘇梅，深圳價值在線信息科技股份有限公司董事長；課題組成員：秦懿、金碧霞、仇進、陳青、朱睿?、劉彪、謝日霞、韓偉承、彭超、孫蓮珂、劉雄風、郁建超、黃謝意、朱磊、薛自強、邵玥明） 44.《證券行業(yè)智能化全生命周期數(shù)據(jù)治理建設實踐》（研究單位：天風證券股份有限公司、北京數(shù)語科技有限公司、深圳市長亮數(shù)據(jù)技術有限公司；課題負責人：蔣秋偉，天風證券首席信息官；課題組成員：黃紅華、黃勇、徐宇航、劉柄力、李兵、郭東、孫華、彭洋、李鵬、何鏞之、劉辰、徐斌、曾凡宸、王琤、朱金寶、辜敏、陳悅） 45.《經紀業(yè)務客戶交易結算資金智能化管理研究》（研究單位：甬興證券有限公司；課題負責人：周豐偉，甬興證券運營管理部總經理；課題組成員：王菲、陳步洲、洪智源、胡健、屈莉娜、楊洋、王貝妮、胡怡航） 46.《基于大數(shù)據(jù)和人工智能的特定股東股份智能管理系統(tǒng)研究》（研究單位：中國銀河證券股份有限公司、深圳價值在線信息科技股份有限公司；課題負責人：唐沛來，銀河證券信息技術部總經理；課題組成員：佟萌、劉冰、蘇梅、魏自恩、萬鋒宇、趙永強、郭儒佳、于泓、杜元鋒、郭睿、張依雯、包榮鑫、張皓禹、趙俐怡、林希蔓） 47.《基于深度學習的文檔智能撰寫在投行業(yè)務中的應用研究》（研究單位：中國銀河證券股份有限公司、北京庖丁科技有限公司；課題負責人：楊軍，銀河證券信息技術部項目經理，羅平，庖丁科技公司聯(lián)合創(chuàng)始人、首席科學家、中科院博士生導師；課題組成員：唐沛來、霍宇紅、部德振、張琢琿、王建龍、張帆、李國祥） 48.《Fintech在場外衍生品業(yè)務中的應用研究》（研究單位：中國銀河證券股份有限公司；課題負責人：張堃，銀河證券創(chuàng)新投資業(yè)務部負責人；課題組成員：丁曉樂、范中瑾、張帆、蘇帥、牛憲龍、胡大偉、許文安、李鵬翔、尹航、楊偉航、劉華、余慧佳、許棪、李智強） 49.《基于人工智能技術的知識中臺在綜合財富管理業(yè)務中的應用研究》（研究單位：中信建投證券股份有限公司、瑞泊（北京）人工智能科技有限公司；課題負責人：肖鋼，中信建投證券執(zhí)行委員會委員、首席信息官、信息技術部行政負責人；課題組成員：董雁斌、潘建東、劉國楊、石云、王趙鵬、尹序鑫、周瑞雪、馬張暉、張博堯、孫正烈、茍?zhí)穑? 50.《證券行業(yè)技術標準化提升金融科技系統(tǒng)交付能力的研究與實踐》（研究單位：中信建投證券股份有限公司、中國標準化研究院；課題負責人：肖鋼，中信建投證券執(zhí)行委員會委員、首席信息官、信息技術部行政負責人；課題組成員：孟晉津、張建軍、徐志彬、劉晨、賈彪、王洋、吳剛、宋璐璐、吳冰、閆競彧、王春艷、侯韓芳） 51.《基于隱私保護計算的證券公司數(shù)據(jù)安全共享與實踐研究》（研究單位：中信證券股份有限公司、上海富數(shù)科技有限公司；課題負責人：方興，中信證券信息技術中心行政負責人；課題組成員：岳豐、楊海成、溫曉聰、劉殿興、徐崚峰、鄭植、羅安揚、孫曉婧、陳豐、羅翔、謝希、吳中彪、師建興、王歡、張卓然、卞陽、杭海巡、方競、馬立峰） 52.《證券行業(yè)數(shù)字人民幣應用實踐研究》（研究單位：中信證券股份有限公司；課題負責人：楊琳，中信證券清算部行政負責人；課題組成員：古燕、韓賽賽、陳思、楊文逸） 53.《證券公司企業(yè)文化建設國際比較研究》（研究單位：華創(chuàng)證券有限責任公司；課題負責人：鄧慶強，華創(chuàng)證券董事會辦公室主任；課題組成員：劉梁清、閻娜、朱丹鈺、張馨文、張惠嘉） 54.《“三正統(tǒng)領”夯實文化基礎以文化人提升品牌建設——基于南京證券企業(yè)文化建設調查的數(shù)據(jù)分析與對策研究》（研究單位：南京證券股份有限公司；課題負責人：李劍鋒，南京證券黨委書記、董事長；課題組成員：王浩然、葛亞、饒慶） 55.《黨建引領證券公司高質量發(fā)展研究》（研究單位：興業(yè)證券股份有限公司；課題負責人：楊華輝，興業(yè)證券黨委書記、董事長；課題組成員：孫國雄、陳德強、唐序、梁謙、王宇超、康嘉、王燕燕、許登、徐國軍） 56.《證券公司企業(yè)文化建設國際比較研究—如何建設具有中國特色的證券公司企業(yè)文化》（研究單位：中國國際金融股份有限公司；課題負責人：查向陽，中金公司綜合辦公室執(zhí)行負責人、中金學院常務副院長；課題組成員：曾軍、夏瀟） 57.《證券行業(yè)投資者適當性管理機制優(yōu)化研究》（研究單位：東北證券股份有限公司、中國政法大學法與經濟學研究院；課題負責人：王愛賓，東北證券合規(guī)總監(jiān)，任澤宇，中國政法大學法與經濟學研究院副教授；課題組成員：趙文忠、喬雪、張晨暉、王億樂） 58.《投資者教育納入國民教育體系教學大綱研究》（研究單位：中泰證券股份有限公司、山東財經大學；課題負責人：鄭韓胤，中泰證券總經理助理、財富管理委員會主任，李鑫，山東財經大學齊魯企業(yè)發(fā)展研究院常務副院長；課題組成員：張瑋、潘嘉驪、趙尚琪、劉興智、李香梅） 59.《證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)領域違法犯罪及風險防范研究》（研究單位：中信證券股份有限公司、北京市天同律師事務所；課題負責人：張國明，中信證券合規(guī)總監(jiān)、法律部行政負責人，周衛(wèi)青，北京市天同律師事務所合伙人；課題組成員：徐偉、劉洋、沈永東、田園、張靜、李俊瓊、孫凌晨、鄭玉、李元雙、丁麗琴、牛穎穎、邢平、包嘉佳）