西藏證監(jiān)局一連披露19張私募罰單

每經(jīng)AI快訊，私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管仍在持續(xù)。近日，西藏證監(jiān)局一口氣披露了19張私募罰單，其中西藏暖流資管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏國(guó)安睿博、堆龍航遠(yuǎn)創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)4家私募基金，被證監(jiān)局采取出局警示函的行政監(jiān)管措施，另外15家私募則被采取責(zé)令改正的行政處罰。具體來(lái)看，多家私募機(jī)構(gòu)存在未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，未對(duì)在管基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未通過(guò)取問卷調(diào)查等方式評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等違規(guī)行為。（上證報(bào)）