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熱點(diǎn)關(guān)注 | 涉及多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng),中商銀私募、西藏達(dá)孜盛世景投資等機(jī)構(gòu)吃罰單

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-01-12 14:25:50

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日,北京證監(jiān)局、西藏證監(jiān)局就此前對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)查證的相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了通報(bào),分別涉及中商銀私募基金管理有限公司、西藏達(dá)孜盛世景投資管理有限公司,根據(jù)披露的信息來看,均有涉及不按規(guī)定進(jìn)行投資的行為。其中,西藏達(dá)孜盛世景未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定程序;中商銀私募基金管理有限公司未按照基金合同約定,如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況。

兩家分別被當(dāng)局責(zé)令改正、出具警示函。據(jù)了解,兩家公司均為協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,但自身所涉司法糾紛事項(xiàng)眾多。

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