中基協(xié)再出手！國投財富被撤銷管理人登記，母公司此前因涉嫌非法吸存被立案調(diào)查

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，2023年開年以來，監(jiān)管機構(gòu)密集出手、頻頻“亮劍”，不僅各地證監(jiān)局先后對多家私募采取出具警示函或采取行政監(jiān)管措施，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）也接連開出罰單。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910

近日，中基協(xié)又公布了對2家私募基金管理人和一名私募高管人員的紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告。其中，深圳市國投財富投資管理有限公司（以下簡稱國投財富）因存在不配合協(xié)會自律檢查等多項違規(guī)事實，深圳市中財沃頓資本管理有限公司（以下簡稱深圳中財沃頓）因存在變相向投資者承諾保本保收益等多項違規(guī)事實，都被中基協(xié)取消了會員資格，并撤銷其管理人登記。深圳中財沃頓的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯也被取消基金從業(yè)資格，并“拉黑”三年。

值得注意的是，國投財富的控股股東為深圳國投資本管理有限公司（以下簡稱深圳國投資本）。該公司2020年已經(jīng)被中基協(xié)注銷了管理人登記，并且還因涉嫌非法吸存被公安機關(guān)立案調(diào)查。

國投財富被撤銷管理人登記，母公司此前已因涉嫌非法吸存被立案調(diào)查

新年伊始，監(jiān)管機構(gòu)又出手了。

近日，中基協(xié)一口氣發(fā)布了三份紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告，其中一份的當(dāng)事人是國投財富。

紀(jì)律處分決定書顯示，國投財富存在多項違規(guī)事實。

一是員工人數(shù)不足，公司員工僅有法定代表人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人2人。公司從業(yè)人員不足，不符合私募基金管理人登記要求，已不具備持續(xù)展業(yè)能力。

二是不配合協(xié)會自律檢查。未能在規(guī)定期限內(nèi)提交法律意見書，不配合協(xié)會自律檢查。

據(jù)此，中基協(xié)決定取消國投財富會員資格，并撤銷其管理人登記。

中基協(xié)備案信息顯示，國投財富成立于2012年9月，備案于2017年2月，注冊資本3000萬元，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，法定代表人、總經(jīng)理孫耀飛。目前在監(jiān)管備案的在管基金有13只。

引起《每日經(jīng)濟新聞》記者注意的是，國投財富的控股股東為深圳國投資本，而該機構(gòu)早在2020年就被中基協(xié)注銷了私募基金管理人登記。

公開資料顯示，2015年8月，深圳國投資本對大麥理財平臺完成了A輪注資，占股33.29%；后者在2020年6月因涉嫌非法吸收公眾存款罪被深圳市公安局福田分局立案偵查，深圳國投資本也被卷入其中。

2022年12月，深圳市公安局福田分局又公布了《關(guān)于國投資本管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的案情通報》，顯示該公司涉嫌非法集資犯罪活動。公安機關(guān)已對實控人佟某等12名犯罪嫌疑人采取了刑事強制措施，案件仍在進一步偵辦，相關(guān)追贓控贓工作仍在進一步開展。

深圳中財沃頓因多項違規(guī)事實被處罰，法定代表人被“拉黑”三年

中基協(xié)還公布了對于深圳中財沃頓及其高管的紀(jì)律處分。

備案信息顯示，深圳中財沃頓成立于2011年3月，備案于2014年4月，注冊資本1000萬元，備案的在管基金7只。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，深圳中財沃頓存在多項違規(guī)事實。

一是變相向投資者承諾保本保收益。2017年6月28日，投資者高某認(rèn)購深圳中財沃頓管理的“中財沃頓沃科1號私募投資基金”，投資金額為200萬元，同日深圳中財沃頓關(guān)聯(lián)公司中財沃頓資本向高某出具擔(dān)保函。前述協(xié)議約定，在基金存續(xù)期間，投資者有權(quán)按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結(jié)束時獲得投資本金的返還，如該基金期限屆滿時未能按照約定進行投資收益分配及本金返還，由中財沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過關(guān)聯(lián)公司向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。

二是挪用基金財產(chǎn)。深圳中財沃頓管理的“沃科1號”以及“中財沃頓-沃康并購7期私募投資基金”未按照宣傳推介材料載明的擬投標(biāo)的進行投資，實際上將多筆大額基金財產(chǎn)以投資或借款、往來款、代償壞賬等名義通過被投企業(yè)最終匯入其關(guān)聯(lián)公司、股東及其自身賬戶，涉及金額超過1.2億元，構(gòu)成挪用基金財產(chǎn)。

三是未就基金重大關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)。

四是合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位。管理人多只在管產(chǎn)品適當(dāng)性管理不當(dāng)，合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位。

五是未妥善保存信息披露材料。

六是未及時向協(xié)會報送信息。

據(jù)此，中基協(xié)決定取消深圳中財沃頓會員資格，并撤銷其管理人登記。對于該公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯，監(jiān)管機構(gòu)也做出了取消其基金從業(yè)資格，并將其加入黑名單、期限為三年的紀(jì)律處分。

在“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向下，今年以來強監(jiān)管的態(tài)度與決心還在持續(xù)延續(xù)中，私募行業(yè)正持續(xù)出清“偽”私募、劣私募和風(fēng)險機構(gòu)。而在2022年底，中基協(xié)還就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《辦法》）及配套指引公開向社會征求意見，私募行業(yè)將迎來監(jiān)管新規(guī)。

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