每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-09-25 09:06:08
每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 程鵬 肖芮冬
9月23日晚,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))發(fā)布公告,400萬(wàn)粉絲大V徐曉峰的私募機(jī)構(gòu)——上海覽領(lǐng)資產(chǎn)被注銷。
今年7月份,徐曉峰因涉嫌違法犯罪已被提起公訴。監(jiān)管部門核查顯示,徐曉峰利用自身大V影響力累計(jì)誘導(dǎo)350余名投資者入金,涉案金額超3000萬(wàn)元。
此外,據(jù)中基協(xié)公告,另有錢浩投資等18家私募基金管理人也存在異常經(jīng)營(yíng)情形,中基協(xié)將注銷該19家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
徐曉峰旗下上海覽領(lǐng)被注銷
9月23日晚,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告注銷了56家私募管理人資格,包括37家失聯(lián)私募基金、19家期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書的私募基金。
記者注意到,在被中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)中,上海覽領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司赫然在列,該公司董事長(zhǎng)就是400萬(wàn)粉絲財(cái)經(jīng)大V徐曉峰,持股比例達(dá)90%。
圖片來(lái)源:基金業(yè)協(xié)會(huì)
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,上海覽領(lǐng)資產(chǎn)于2006年4月17日成立,2015年9月2日登記備案,公司管理規(guī)模在0~5億。目前,上海覽領(lǐng)資產(chǎn)在中基協(xié)備案的私募產(chǎn)品合計(jì)7只,包括覽領(lǐng)價(jià)值成長(zhǎng)、覽領(lǐng)滁州大牛等。不過(guò),徐曉峰管理的私募產(chǎn)品虧損嚴(yán)重,目前已全部清算。
今年7月1日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示,上海一坐擁400萬(wàn)微博粉絲的財(cái)經(jīng)大V徐某,因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺(tái)廣告信息、忽悠投資者在黑平臺(tái)交易50ETF期權(quán),被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假?gòu)V告罪提起公訴。徐某作為私募基金的基金經(jīng)理,具備相應(yīng)的金融知識(shí),不務(wù)正業(yè)一心向撈偏門,為了利益,利用其微博大V的影響力,毫不猶豫向粉絲“揮刀”,割起了“韭菜”。
2021年以來(lái),徐某利用自身財(cái)經(jīng)大V的影響力,在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息,忽悠粉絲添加助理的QQ號(hào)或微信號(hào),并下載“上證ETF期權(quán)APP”開戶交易期權(quán)。粉絲下載的“上證ETF期權(quán)APP”卻并非是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法平臺(tái),而是徐某等人私自搭建的黑平臺(tái)。
徐某是如何去收割粉絲的呢?據(jù)“檢察日?qǐng)?bào)正義網(wǎng)”微信號(hào)披露,在2019年,徐某幫助陳某代理分倉(cāng)軟件,利用徐某的影響力引流粉絲至該分倉(cāng)軟件上進(jìn)行投資,徐某每單收取傭金20元左右。此后,徐某便在平臺(tái)上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告,將粉絲引流至該軟件。
為了達(dá)到更多的引流,徐某還讓自己的員工在直播間推廣此產(chǎn)品,并通過(guò)客服人員招攬客戶進(jìn)行投資,參與期權(quán)買賣業(yè)務(wù),從中賺取傭金。經(jīng)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局核查,徐某等人搭建黑平臺(tái),在不到一年的時(shí)間里累計(jì)誘導(dǎo)350余名投資者,涉案金額超3000萬(wàn)元。
據(jù)中國(guó)證券報(bào),記者梳理發(fā)現(xiàn),徐曉峰管理的“覽領(lǐng)上海徐曉峰基金”已于2021年2月提前清算,原因是份額凈值低于止損線0.7元。根據(jù)產(chǎn)品合同約定,管理人覽領(lǐng)資產(chǎn)于2021年2月5日決定提前終止該產(chǎn)品的正常運(yùn)作。該公司已于2022年2月23日成為被執(zhí)行人并被限制高消費(fèi),被執(zhí)行總金額為103.12萬(wàn)元。
目前,徐曉峰依然擁有391.1萬(wàn)微博粉絲。
來(lái)源:微博
上海紅墻泰和基金 等3家私募被處罰
此外,中基協(xié)還在官網(wǎng)披露了對(duì)3家私募的紀(jì)律處罰決定書,受處罰的私募分別是上海紅墻泰和基金、上海漢心景紅投資、深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本。
具體來(lái)看,中基協(xié)對(duì)上海紅墻泰和基金采取“公開譴責(zé),同時(shí)暫停受理私募基金備案6個(gè)月”。上海紅墻泰和基金進(jìn)行了申辯,但被駁回。據(jù)了解,上海紅墻泰和基金是量化私募,公司管理規(guī)模在20億~50億,董事長(zhǎng)和實(shí)控人為鄭玉峰,曾參與創(chuàng)立賽帕斯,后新成立金湖無(wú)量。中基協(xié)信息顯示,金湖無(wú)量100%控股上海紅墻泰和基金。
至于公司被罰的原因,信息顯示,上海紅墻泰和基金存在三大問題。首先是未嚴(yán)格落實(shí)合格投資者審查要求。其發(fā)行管理私募基金產(chǎn)品“金湖AI對(duì)沖八期私募基金”,未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明,未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者。其次是內(nèi)控制度不健全。根據(jù)紅墻泰和對(duì)中基協(xié)的核查回復(fù),曹某系其銷售人員,主要職責(zé)是為紅墻泰和介紹客戶,紅墻泰和向其發(fā)放工資并繳納社保,但并未為其建立保存人事檔案,且對(duì)曹某與紅墻泰和之間關(guān)系性質(zhì)界定不清。第三是未按要求配合協(xié)會(huì)自律管理。在協(xié)會(huì)自律檢查過(guò)程中,就曹某是否為紅墻泰和員工多次詢問,直至中基協(xié)出具相應(yīng)證據(jù),紅墻泰和才予以認(rèn)可,但此后回復(fù)口徑仍前后不一,且未能給出合理解釋,嚴(yán)重影響了自律檢查效率。中基協(xié)決定,對(duì)上海紅墻泰和采取“公開譴責(zé),暫停受理私募基金備案6個(gè)月”的處分措施。紅墻泰和基金進(jìn)行了申辯,但被駁回,不予采納。
上海漢心景紅投資因?yàn)楣芾砣说怯浶畔⑴c實(shí)際情況不符,公司在登記法律意見書中報(bào)告的風(fēng)控經(jīng)理孫大偉,實(shí)際從未聘用過(guò);公司高級(jí)管理人員景一存在學(xué)歷、工作履歷與實(shí)際情況不符的情形。對(duì)此,中基協(xié)決定對(duì)漢心景紅公開譴責(zé),并要求其限期改正。
另外,深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本未按要求配合行政監(jiān)管以及不配合協(xié)會(huì)自律檢查,中基協(xié)多次通過(guò)電話、短信等方式要求公司高管鐘浩翰到監(jiān)管部門接受約談以配合調(diào)查取證,但鐘浩翰未配合監(jiān)管義務(wù),之后逾期多日才接受約談。另外,未向中基協(xié)報(bào)告重大事項(xiàng)且未變更登記備案信息,公司的控股股東以及實(shí)控人均已發(fā)生變更,前任合規(guī)風(fēng)控人也于2019年辦理了強(qiáng)制離職手續(xù),以上情況公司未報(bào)告。此外,公司的從業(yè)人員只有1人,為此被中基協(xié)采取了撤銷私募管理人登記的處罰。
記者|楊建
編輯|程鵬 肖芮冬 杜恒峰
校對(duì)|王月龍
封面圖片來(lái)源:截圖
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