違規(guī)保本保收益、挪用3.8億基金資產(chǎn)，卓匯基金實(shí)控人一家三口被終身市場禁入

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

私募又見滾滾大雷。12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布市場禁入決定書。河北證監(jiān)局表示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對(duì)卓匯基金管理有限公司違反私募法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。最終決定，對(duì)公司實(shí)際控制人段樹軍，卓匯基金股東、交易部經(jīng)理段科然，卓匯基金股東、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人段科興實(shí)施終身市場禁入措施。

卓匯基金共涉嫌四宗罪

河北證監(jiān)局處罰書顯示，上述三人中，段樹軍1964年8月出生，為卓匯基金實(shí)際控制人。段科然1986年5月出生，是段樹軍之子；段科興1990年1月出生，為段樹軍之女。

經(jīng)河北證監(jiān)局查明，卓匯基金2015年1月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資基金管理人，公司發(fā)行的卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和卓匯—華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案為私募證券投資基金。所涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)主要有以下四項(xiàng)：

一是向合格投資者之外的個(gè)人募集資金。卓匯基金在銷售卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，對(duì)于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協(xié)議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產(chǎn)品。

二是向不特定宣傳對(duì)象宣傳推介私募產(chǎn)品。卓匯基金在銷售私募基金產(chǎn)品時(shí)，通過人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。

三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益。卓匯基金在銷售卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，通過與投資者簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》、《委托投資協(xié)議》等方式，以到期“補(bǔ)足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。

四是挪用基金財(cái)產(chǎn)。卓匯基金作為卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關(guān)于“除資金轉(zhuǎn)出到證券、期貨保證金賬戶外，不得轉(zhuǎn)出到資金募集賬戶以外的銀行賬戶”的約定，擅自將募集資金劃轉(zhuǎn)至基金管理人及關(guān)聯(lián)人賬戶，累計(jì)凈轉(zhuǎn)出金額3.80億元。

河北證監(jiān)局指出，段樹軍雖然不是公司登記股東，也未在公司任職，但資金募集及使用、交易指令由段樹軍決定，是卓匯基金運(yùn)營的總決策人；段科然作為公司股東，同時(shí)負(fù)責(zé)具體執(zhí)行交易決策；段科興作為公司股東，同時(shí)負(fù)責(zé)管理基金財(cái)務(wù)。三人組織實(shí)施上述重大違法行為，違法情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)段樹軍、段科然、段科興分別采取終身市場禁入措施。因此自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，以上三人除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

此外，河北證監(jiān)局還對(duì)卓匯基金處以三萬元罰款；對(duì)上述三人，以及時(shí)任卓匯基金市場部經(jīng)理劉民英、卓匯基金法定代表人曹曉青在內(nèi)的五人各處以三萬元罰款。

卓匯基金因涉非法吸存已被立案調(diào)查，資格被注銷

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》查閱中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息后發(fā)現(xiàn)，卓匯基金2013年10月成立，目前已被中基協(xié)注銷。

值得一提的是，今年5月，中基協(xié)公布了對(duì)卓匯基金的《紀(jì)律處分決定書》，對(duì)卓匯基金的違法事實(shí)做了更詳細(xì)說明。

根據(jù)該《紀(jì)律處分決定書》，卓匯基金因涉非法吸存已被立案調(diào)查，因此在《紀(jì)律處分決定書》發(fā)布時(shí)，公司已不符合持續(xù)展業(yè)要求。

而此前中基協(xié)也接到了涉及卓匯基金的多項(xiàng)投訴。如2018年9月26日、2020年1月14日，投資者孫某健分別與卓匯公司簽訂基金合同，購買其發(fā)行的“卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“卓匯-華商混合基金”兩只私募基金產(chǎn)品，簽署基金合同的當(dāng)日，卓匯基金與其簽署了《卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃補(bǔ)充協(xié)議》及《卓匯-華商混合基金基金合同補(bǔ)充協(xié)議》，補(bǔ)充協(xié)議約定卓匯公司承諾兌付投資者本金及6％、12％的年化收益。

2017年6月13日，投資者柳某與卓匯基金簽訂《卓匯華商優(yōu)選私募證券投資基金基金合同》，認(rèn)購101萬元，該基金于2018年6月21日觸及止損線，依約定進(jìn)行清盤操作，柳某取回清算資產(chǎn)63.4萬元，產(chǎn)生虧損37.6萬元。后經(jīng)雙方協(xié)商一致，2018年8月7日，卓匯公司與柳某簽訂《卓匯-華商混合基金基金合同》《卓匯-華商混合基金合同補(bǔ)充協(xié)議》，約定卓匯將柳某的虧損37.6萬元補(bǔ)償給柳某，并與柳某贖回的金額63.4萬元共101萬元用于購買卓匯-華商混合基金。卓匯基金按照年化20％的標(biāo)準(zhǔn)向柳某每月支付固定收益，并承諾保本。卓匯基金自2018年8月起每月按照合同約定向柳某支付固定收益直至2020年3月。

但最終，從中基協(xié)、河北證監(jiān)局等查明的信息來看，卓匯基金不但涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為更是給投資者帶來了巨大風(fēng)險(xiǎn)。值得一提的是，在河北證監(jiān)局做出本次市場禁入決定前，段科興已被取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為五年。

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