實控人一家三口被終身市場禁入

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布市場禁入決定書。

數(shù)據(jù)來源：記者整理視覺中國圖楊靖制圖

河北證監(jiān)局表示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對卓匯基金管理有限公司違反私募法規(guī)案進行了立案調查、審理。最終決定，對公司實際控制人段樹軍，卓匯基金股東、交易部經理段科然，卓匯基金股東、財務負責人段科興實施終身市場禁入措施。

共涉四宗罪

河北證監(jiān)局處罰書顯示，上述三人中，段樹軍1964年8月出生，為卓匯基金實際控制人。段科然1986年5月出生，是段樹軍之子；段科興1990年1月出生，為段樹軍之女。

經河北證監(jiān)局查明，卓匯基金2015年1月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為證券投資基金管理人，公司發(fā)行的卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯—華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案為私募證券投資基金。所涉嫌違法違規(guī)的事實主要有以下四項：一是向合格投資者之外的個人募集資金。卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，對于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協(xié)議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產品。二是向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品。卓匯基金在銷售私募基金產品時，通過人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對象宣傳推介私募基金產品。三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益。卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，通過與投資者簽訂《補充協(xié)議》《委托投資協(xié)議》等方式，以到期“補足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。四是挪用基金財產。卓匯基金作為卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關于“除資金轉出到證券、期貨保證金賬戶外，不得轉出到資金募集賬戶以外的銀行賬戶”的約定，擅自將募集資金劃轉至基金管理人及關聯(lián)人賬戶，累計凈轉出金額3.8億元。

河北證監(jiān)局對卓匯基金處以3萬元罰款；對上述三人，以及時任卓匯基金市場部經理劉民英、卓匯基金法定代表人曹曉青在內的5人各處以3萬元罰款。

資格被注銷

《每日經濟新聞》記者查閱中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息后發(fā)現(xiàn)，卓匯基金2013年10月成立，目前已被中基協(xié)注銷。

值得一提的是，2022年5月，中基協(xié)公布了對卓匯基金的《紀律處分決定書》，對卓匯基金的違法事實作了更詳細說明。

根據(jù)該《紀律處分決定書》，卓匯基金因涉非法吸存已被立案調查，因此在《紀律處分決定書》發(fā)布時，公司已不符合持續(xù)展業(yè)要求。

而此前中基協(xié)也接到涉及卓匯基金的多項投訴。如2018年9月26日、2020年1月14日，投資者孫某健分別與卓匯公司簽訂基金合同，購買其發(fā)行的“卓匯財富3號資產管理計劃”和“卓匯-華商混合基金”兩只私募基金產品，簽署基金合同的當日，卓匯基金與其簽署了《卓匯財富3號資產管理計劃補充協(xié)議》及《卓匯-華商混合基金基金合同補充協(xié)議》，補充協(xié)議約定卓匯公司承諾兌付投資者本金及6％、12％的年化收益。

2017年6月13日，投資者柳某與卓匯基金簽訂《卓匯華商優(yōu)選私募證券投資基金基金合同》，認購101萬元，該基金于2018年6月21日觸及止損線，依約定進行清盤操作，柳某取回清算資產63.4萬元，產生虧損37.6萬元。后經雙方協(xié)商一致，2018年8月7日，卓匯公司與柳某簽訂《卓匯-華商混合基金基金合同》《卓匯-華商混合基金合同補充協(xié)議》，約定卓匯將柳某的虧損37.6萬元補償給柳某，并與柳某贖回的金額63.4萬元共101萬元用于購買卓匯-華商混合基金。卓匯基金按照年化20％的標準向柳某每月支付固定收益，并承諾保本。卓匯基金自2018年8月起每月按照合同約定向柳某支付固定收益直至2020年3月。

從中基協(xié)、河北證監(jiān)局等查明的信息來看，卓匯基金不但涉嫌嚴重違法違規(guī)，挪用基金財產等行為更是給投資者帶來了巨大風險。

值得一提的是，在河北證監(jiān)局作出本次市場禁入決定前，段科興已被取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為5年。

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