券商誠信評(píng)估辦法將出臺(tái) 5A級(jí)可評(píng)誠信會(huì)員

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從券商人士處獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就《證券公司資本市場誠信評(píng)估辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《誠信評(píng)估辦法》）向各券商征求意見。

根據(jù)《誠信評(píng)估辦法》，誠信評(píng)估每兩年開展一次，評(píng)估對(duì)象為證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員，評(píng)估結(jié)果分別為5A~1A級(jí)，協(xié)會(huì)將誠信評(píng)估結(jié)果納入證券公司執(zhí)業(yè)聲譽(yù)畫像的組成指標(biāo)，同時(shí)將5A級(jí)公司作為其他正面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息記入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

4種情況直接劃為1A級(jí)

《誠信評(píng)估辦法》顯示，誠信評(píng)估每兩年開展一次，評(píng)估對(duì)象為證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員，境內(nèi)子公司會(huì)員合并納入母公司評(píng)估，母子公司合并評(píng)估的，母公司的評(píng)估結(jié)果適用于子公司。評(píng)估分為基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)，分別為60分、20分、20分，評(píng)估總分為100分，評(píng)估結(jié)果分別為5A-1A級(jí)。具體而言：

基礎(chǔ)指標(biāo)主要為反映證券公司落實(shí)《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》要求的誠信基本義務(wù)和內(nèi)部誠信管理責(zé)任的情況。落實(shí)基本義務(wù)的情況包括合法合規(guī)、公平競爭、勤勉盡責(zé)、言行一致、珍惜聲譽(yù)、投資者保護(hù)、廉潔從業(yè)、防范并妥善處理利益沖突、信息保護(hù)、履約踐諾、配合監(jiān)管及自律管理；落實(shí)內(nèi)部管理責(zé)任的情況包括組織保障、制度建設(shè)、人員誠信管理、客戶誠信管理、誠信文化建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)督等。

加分指標(biāo)主要為反映證券公司及其工作人員為資本市場誠信建設(shè)做出的貢獻(xiàn)、獲得外部守信激勵(lì)和加強(qiáng)內(nèi)部守信激勵(lì)的情況。資本市場誠信建設(shè)貢獻(xiàn)包括專題研究、培訓(xùn)交流、信息共享；外部表彰激勵(lì)主要為公司獲得中國證監(jiān)會(huì)、國務(wù)院其他主管部門等省部級(jí)及以上單位、全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比決定；內(nèi)部守信激勵(lì)包括公司內(nèi)部的誠信激勵(lì)措施，配合落實(shí)外部守信激勵(lì)措施情況等。

扣分指標(biāo)主要為反映證券公司及其工作人員存在違法失信和不配合評(píng)估的情況。違法失信主要包括監(jiān)管處罰、自律處分、刑事處罰、外部違法失信情況；不配合評(píng)估主要包括不遵守評(píng)估要求等。

值得一提的是，《誠信評(píng)估辦法》也明確，若是存在以下情況的，評(píng)估結(jié)果直接劃為1A級(jí)：一是公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被納入失信被執(zhí)行人的；二是在評(píng)估過程中弄虛作假或誤導(dǎo)欺騙的；三是無正當(dāng)理由不參加評(píng)估的；四是因失信行為產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的其他情況。

評(píng)估結(jié)果不代表經(jīng)營實(shí)力

對(duì)于評(píng)估結(jié)果，《誠信評(píng)估辦法》顯示，協(xié)會(huì)將誠信評(píng)估結(jié)果納入證券公司執(zhí)業(yè)聲譽(yù)畫像的組成指標(biāo)，同時(shí)將5A級(jí)公司作為其他正面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息記入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)誠信評(píng)估結(jié)果，協(xié)會(huì)可以采取以下守信激勵(lì)和失信約束措施：5A級(jí)公司將被評(píng)為誠信會(huì)員，協(xié)會(huì)通過官網(wǎng)、公眾號(hào)及相關(guān)媒體予以推廣和宣傳；向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送評(píng)估結(jié)果，供監(jiān)管部門在開展信用分類分級(jí)監(jiān)管中參考；在入會(huì)、登記、備案、注冊、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，為5A級(jí)公司提供優(yōu)先辦理、簡化程序或報(bào)送材料等服務(wù)，對(duì)1A級(jí)公司暫緩或不予辦理；選任專家或?qū)I(yè)委員會(huì)委員時(shí)優(yōu)先考慮5A級(jí)公司工作人員；對(duì)5A級(jí)公司減少檢查比例和頻次，對(duì)2A、1A級(jí)公司增加檢查比例和頻次；協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取的其他措施。

不過也需要注意的是，證券公司不得在經(jīng)營中夸大、歪曲使用誠信評(píng)估結(jié)果，或者用于貶損、詆毀其他同行。誠信評(píng)估不包含經(jīng)濟(jì)信用指標(biāo)，評(píng)估結(jié)果只反映該證券公司在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi)落實(shí)誠信基本義務(wù)、加強(qiáng)內(nèi)部誠信管理和自身誠信水平等社會(huì)信用情況，不代表公司的經(jīng)營實(shí)力。另外，協(xié)會(huì)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展誠信評(píng)估的，參照適用本辦法。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，《誠信評(píng)估辦法》旨在細(xì)化落實(shí)相關(guān)規(guī)定的要求，建立健全證券行業(yè)誠信評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，充分反映證券公司等行業(yè)機(jī)構(gòu)落實(shí)誠信基本義務(wù)、加強(qiáng)內(nèi)部誠信管理以及自身誠信水平情況，為監(jiān)管部門開展信用分級(jí)分類監(jiān)管提供參考，不斷推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)制度化、常態(tài)化，打造不敢失信、不能失信和不愿失信的良好氛圍。