兩高管遭“降薪”離職后起訴新華基金

每經記者 黃小聰    每經編輯 彭水萍    

近日，裁判文書網披露了原新華基金專戶業(yè)務二部總監(jiān)陳某與總監(jiān)助理鄭某，同新華基金對簿公堂的相關事宜。

《每日經濟新聞》記者注意到，陳某與鄭某主張新華基金支付其工資、提成、獎金，累計超千萬元，在一審判決中，陳某、鄭某的部分訴求得到支持，但陳某、鄭某、新華基金均不服判決，都提起了上訴，而根據二審判定，陳某、鄭某關于獎金發(fā)放的訴求，依然未得到法院支持。

兩高管與公司對簿公堂

文書信息顯示，陳某于2014年1月入職新華基金，約定擔任專戶管理部門的副總監(jiān)兼專戶業(yè)務二部總監(jiān)，月工資為54000元，執(zhí)行工資結構為基本工資70%、績效工資30%。另外，陳某的工資構成還包括獎金及提成。

2020年3月，陳某的工資標準從54000元降至50500元，2020年4月8日陳某收到其2020年3月的稅前工資后，2020年4月9日，陳某向北京市海淀區(qū)人力資源和社會保障局投訴，投訴事項為“未出具解除勞動合同書面證明”，同日陳某到北京市海淀區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會（以下簡稱海淀區(qū)仲裁委）立案。

陳某主張，新華基金公司無故降薪且拖欠其2017年1月1日至2020年4月8日的提成及獎金，其于2020年4月8日因降薪及未發(fā)放提成向新華基金公司的領導口頭提出離職，并申請了仲裁，2020年5月15日也向新華基金公司發(fā)送了電子郵件。新華基金公司應支付其2020年3月1日至2020年4月8日的工資差額、2017年1月至2020年4月8日的提成3642959.87元和獎金3085527.51元、支付2019年4月1日至2019年12月31日獎金7001204.7元；及解除勞動合同經濟補償金172516.5元。

鄭某的原因和訴求與陳某類似，記者注意到，鄭某于2015年6月29日入職新華基金公司，雙方簽有期限自2018年6月29日至2021年6月28日的勞動合同，約定鄭某擔任專戶業(yè)務部門的銷售經理，月工資為19000元，執(zhí)行工資結構為基本工資70%、績效工資30%。

2019年4月1日鄭某的月工資調整為28700元，2019年4月3日鄭某由專戶業(yè)務二部銷售經理調動為專戶業(yè)務二部總監(jiān)助理，專戶業(yè)務二部總監(jiān)為陳某。2020年3月，鄭某的工資標準從28700元降至26800元。2020年4月9日，鄭某向北京市海淀區(qū)人力資源和社會保障局投訴的事項也是“未出具解除勞動合同書面證明”，同日鄭某也到海淀區(qū)仲裁委立案。

鄭某主張，新華基金應支付其2020年3月1日至2020年4月8日的工資差額；支付其2017年1月1日至2020年4月8日提成工資437782.88元和獎金566715.9元；支付其2019年4月1日至2019年12月31日獎金6859822.24元；支付解除勞動合同經濟補償金132705元。

根據一審法院判定，新華基金應支付陳某2020年3月的基本工資差額2450元及績效工資16200元；支付陳某解除勞動合同經濟補償金172516.5元。新華基金應支付鄭某2020年3月的基本工資差額1330元及績效工資8610元以及支付鄭某解除勞動合同經濟補償金132705元。駁回雙方其他訴訟請求。

主要爭議在于獎金部分

一審法院判定之后，陳某、鄭某、新華基金均不服判決，并提起上訴，二審時，陳某繼續(xù)請求新華基金公司支付其應發(fā)但未發(fā)獎金10184089.96元，鄭某繼續(xù)請求新華基金公司支付其應發(fā)但未發(fā)獎金9787116.62元。

記者注意到，雙方主要的爭議在于獎金部分，而獎金的背后，涉及的是產品出了問題。

新華基金主張，陳某負責的東旭產品、鄭某負責的永仁產品2019年1月需要降杠桿，公司曾開過會對陳某提出了降杠桿率的要求，但陳某沒有與委托人溝通降杠桿率。新華基金持有的東旭債券30只專戶產品在滬深交易所開展的質押式回購交易發(fā)生杠桿率超標及欠庫的情況，陳某作為公司的專戶業(yè)務總監(jiān)、專戶產品承攬人及各方第一溝通人應對其所負責的專戶業(yè)務負有管理職責，公司多次要求專戶部降低產品杠桿率，但最終東旭債券的30支產品杠桿率超標及欠庫問題的發(fā)生致使公司不得不向銀行支付巨額利息，公司經過問責確定本次事故為重大事故，根據公司的相關規(guī)定給予陳某降一檔工資的處理。

此外，新華基金還指出，陳某和鄭某計提的獎金激勵共計27012584元，已經實發(fā)11570743元（涉及風險產品的獎金激勵為8756674元，非風險產品獎金激勵為2814069元），未發(fā)放15441841元，其中未發(fā)放金額涉及東旭、永仁等74只重大風險產品激勵共計1195575元，而公司因東旭債券回購交易及欠庫問題支付利息3000萬元，還將繼續(xù)承擔支付義務，在此情況下，公司暫停發(fā)放一切獎金并無不當。

不過陳某、鄭某認為，新華基金公司的制度不合理，因公司的風險控制部設定的風險指標不合格，相關的風險不是銷售人員造成的，陳某、鄭某所售產品已經經過證監(jiān)會審查，產品也上市了，新華基金公司沒有告知如何降杠桿，其聯系了客戶要求降杠桿，但是因為客戶與新華基金公司已經簽署了合同，降不了杠桿，其每天也就此情況在開會中進行反饋。

最終法院認為，《新華基金管理股份有限公司專戶業(yè)務考核激勵管理制度》的制定過程經過民主程序，內容不違反法律和監(jiān)管部門的相關規(guī)定，陳某、鄭某亦知曉該制度的規(guī)定?，F陳某、鄭某所參與的項目發(fā)生過重大風險事件，按照上述制度的規(guī)定，陳某、鄭某確不符合享有獎金的前提條件，故對陳某、鄭某的上訴請求不予支持。