每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-12-05 22:32:01
每經(jīng)記者 黃小聰
每經(jīng)評(píng)論員 黃小聰
近日,九鼎投資(SH600053,股價(jià)16.26元,市值70.49億元)披露了一則行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)(以下簡(jiǎn)稱告知書(shū))。告知書(shū)顯示,九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng),授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司(原股票簡(jiǎn)稱為三維絲,現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)??萍脊煞萦邢薰荆善焙?jiǎn)稱中創(chuàng)環(huán)保)股票。此外,吳剛還指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。
不僅如此,2017年,時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議,吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議,協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
筆者認(rèn)為,不管是干預(yù)基金投資,還是私下簽訂“抽屜協(xié)議”,都暴露出了基金公司存在嚴(yán)重的治理問(wèn)題,甚至在一定程度上,會(huì)讓投資者對(duì)公募基金的透明和合規(guī)工作產(chǎn)生質(zhì)疑。公募基金作為普惠金融的代表,行業(yè)規(guī)模從0到27萬(wàn)億元,背后是數(shù)億的普通投資者,他們之所以愿意把錢交給基金公司管理,很大一部分原因就是看重公募基金的運(yùn)作規(guī)范、信息透明、合規(guī)風(fēng)控要求嚴(yán)格。
此次事件,既是警示也是提醒,公募基金的透明和合規(guī),不僅是信息披露上的透明,也不僅是程序上的合規(guī),而是基金公司從股東到高管再到從業(yè)人員,在公司治理、投資研究、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、客戶服務(wù)等各個(gè)方面都要真正做到能拿到臺(tái)面上,如果每家基金公司都出現(xiàn)這樣的經(jīng)營(yíng)干預(yù)和“抽屜協(xié)議”,讓數(shù)以億計(jì)的普通投資者,如何對(duì)基金公司產(chǎn)生信任?如何放心把錢托付給公募基金?
證監(jiān)會(huì)今年4月發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》明確指出,基金公司要切實(shí)提高治理水平,嚴(yán)禁大股東、實(shí)際控制人濫用控制權(quán)干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)管理,防范股東缺位和內(nèi)部人控制。
這才是基金行業(yè)、基金公司應(yīng)有的態(tài)度,基金公司的高管們要敢于對(duì)股東的不合理要求說(shuō)不,而基金經(jīng)理們對(duì)于股東、高管的不合理干預(yù),也要敢于站出來(lái)說(shuō)不,如果只是一味地聽(tīng)從,不僅無(wú)法樹(shù)立品牌,而且一旦信用受損,很可能將徹底失去投資者的信任。
公募基金的初心是“受人之托,代人理財(cái)”,每一位基金從業(yè)者都要時(shí)刻牢記初心,只有始終堅(jiān)持以投資者利益為核心,堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則,基金行業(yè)才有未來(lái),基金公司也才有發(fā)展。
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