每經(jīng)熱評(píng)丨堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先 基金行業(yè)才有未來(lái)

每經(jīng)記者 黃小聰    

每經(jīng)評(píng)論員 黃小聰

近日，九鼎投資（SH600053，股價(jià)16.26元，市值70.49億元）披露了一則行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)（以下簡(jiǎn)稱告知書(shū)）。告知書(shū)顯示，九鼎投資實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（原股票簡(jiǎn)稱為三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆善焙?jiǎn)稱中創(chuàng)環(huán)保）股票。此外，吳剛還指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。

不僅如此，2017年，時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

筆者認(rèn)為，不管是干預(yù)基金投資，還是私下簽訂“抽屜協(xié)議”，都暴露出了基金公司存在嚴(yán)重的治理問(wèn)題，甚至在一定程度上，會(huì)讓投資者對(duì)公募基金的透明和合規(guī)工作產(chǎn)生質(zhì)疑。公募基金作為普惠金融的代表，行業(yè)規(guī)模從0到27萬(wàn)億元，背后是數(shù)億的普通投資者，他們之所以愿意把錢交給基金公司管理，很大一部分原因就是看重公募基金的運(yùn)作規(guī)范、信息透明、合規(guī)風(fēng)控要求嚴(yán)格。

此次事件，既是警示也是提醒，公募基金的透明和合規(guī)，不僅是信息披露上的透明，也不僅是程序上的合規(guī)，而是基金公司從股東到高管再到從業(yè)人員，在公司治理、投資研究、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、客戶服務(wù)等各個(gè)方面都要真正做到能拿到臺(tái)面上，如果每家基金公司都出現(xiàn)這樣的經(jīng)營(yíng)干預(yù)和“抽屜協(xié)議”，讓數(shù)以億計(jì)的普通投資者，如何對(duì)基金公司產(chǎn)生信任？如何放心把錢托付給公募基金？

證監(jiān)會(huì)今年4月發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》明確指出，基金公司要切實(shí)提高治理水平，嚴(yán)禁大股東、實(shí)際控制人濫用控制權(quán)干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)管理，防范股東缺位和內(nèi)部人控制。

這才是基金行業(yè)、基金公司應(yīng)有的態(tài)度，基金公司的高管們要敢于對(duì)股東的不合理要求說(shuō)不，而基金經(jīng)理們對(duì)于股東、高管的不合理干預(yù)，也要敢于站出來(lái)說(shuō)不，如果只是一味地聽(tīng)從，不僅無(wú)法樹(shù)立品牌，而且一旦信用受損，很可能將徹底失去投資者的信任。

公募基金的初心是“受人之托，代人理財(cái)”，每一位基金從業(yè)者都要時(shí)刻牢記初心，只有始終堅(jiān)持以投資者利益為核心，堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則，基金行業(yè)才有未來(lái)，基金公司也才有發(fā)展。