熱點(diǎn)關(guān)注|涉及五項(xiàng)違規(guī)，深圳盛世國盈資本及法人代表、總經(jīng)理被出具警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

10月10日，深圳證監(jiān)局就對深圳盛世國盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛采取出具警示函措施的決定進(jìn)行了公示，經(jīng)查公司存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別私募基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料的情形。公司以及法人代表周嶸、時任總經(jīng)理張怡飛被當(dāng)局出具警示函。深圳盛世國盈資本在股權(quán)投資領(lǐng)域涉及廣泛，參股多只私募股權(quán)投資基金并參股北京智慧萬聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。