熱點關(guān)注 | 深圳方正東亞資本涉多項違規(guī)被出具警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

11月3日，深圳證監(jiān)局就此前對深圳方正東亞資本管理有限公司做出的處罰決定進(jìn)行公示，經(jīng)查，該公司存在涉及向風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料等多項情形，被當(dāng)局出具警示函，時任總經(jīng)理李宏負(fù)有責(zé)任也被出具警示函。

記者注意到，深圳方正東亞資本為協(xié)會備案的其他私募投資基金管理人，即投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標(biāo)的，不過，目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%，同時存在逾期未清算基金。