熱點關(guān)注 | 深圳方正東亞資本涉多項違規(guī)被出具警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

11月3日，深圳證監(jiān)局就此前對深圳方正東亞資本管理有限公司做出的處罰決定進行公示，經(jīng)查，該公司存在涉及向風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投資者適當性材料等多項情形，被當局出具警示函，時任總經(jīng)理李宏負有責任也被出具警示函。

記者注意到，深圳方正東亞資本為協(xié)會備案的其他私募投資基金管理人，即投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標的，不過，目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%，同時存在逾期未清算基金。