未按約定披露基金信息，廣晟創(chuàng)投吃罰單！旗下管理新材料基金已涉一二級市場投資

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，廣東證監(jiān)局披露此前查明廣東廣晟創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司違規(guī)行為的處罰決定，對廣晟創(chuàng)投和法人代表劉楚江均采取責令改正措施的決定。

據(jù)披露，廣晟創(chuàng)投在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在未按照合同約定向投資者披露基金信息的問題。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，廣晟創(chuàng)投旗下基金僅有廣東廣晟新材料創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙），該基金目前已投向工業(yè)設(shè)計、汽車零部件、通用設(shè)備制造等領(lǐng)域。

廣晟創(chuàng)投未按約定披露基金信息

隸屬于廣東省廣晟金融控股有限公司，廣東廣晟創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱廣晟創(chuàng)投）成立于2014年，從事股權(quán)投資管理、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，是一家有國資背景參與的創(chuàng)投機構(gòu)，近期被曝出違規(guī)受罰的消息。

根據(jù)廣東證監(jiān)局9月22日的公告，廣晟創(chuàng)投以及法人代表劉楚江均收到來自監(jiān)管責令改正措施的決定，相關(guān)文件于9月13日下發(fā)，并于9月22日在廣東證監(jiān)局官網(wǎng)通報。

經(jīng)查，劉楚江及廣晟創(chuàng)投在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在未按照合同約定向投資者披露基金信息的問題。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）二十四條規(guī)定，在信息披露方面，要求如實披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息，并規(guī)定信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

本次給予劉楚江及廣晟創(chuàng)投責令改正的監(jiān)管措施，尚屬監(jiān)管措施中較輕的一類。根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，證監(jiān)會及派出機構(gòu)可以對違法違規(guī)的私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

廣晟創(chuàng)投旗下目前僅有一只基金

按照監(jiān)管披露查實的信息，涉及基金投資和收益分配等方面或也存在信披合規(guī)漏洞，啟信寶統(tǒng)計顯示，廣晟創(chuàng)投旗下參股基金只有一只，即廣東廣晟新材料創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱廣晟新材）。

值得注意的是，廣晟創(chuàng)投不僅直接或間接參股未上市企業(yè)，同時也在上市公司中占有相關(guān)股份。根據(jù)廣晟新材的工商登記信息，該基金成立于2015年初，彼時注冊資本達到2.5億元，已投向工業(yè)設(shè)計、汽車零部件、通用設(shè)備制造等領(lǐng)域。

例如興化市雅蘭機械制造有限公司，該基金投資比例達8.82%，認繳金額達553.6萬元；持有江西力好新能源科技股份有限公司420萬股，投資比例達到2.76%；同時還涉及科技推廣和應(yīng)用服務(wù)行業(yè)，如廣東銀珠醫(yī)藥科技有限公司也是其被投企業(yè)。

而在上市公司方面，廣晟新材出現(xiàn)在瑞可達通過2016年定增或受讓取得股份的主要股東名單，彼時瑞可達實際控制人吳世均與一帶一路投資、廣晟新材等協(xié)商后，決定按照投資金額與固定補償系數(shù)（18%）確定現(xiàn)金補償金額，前述股東在收到現(xiàn)金補償后繼續(xù)持有公司股份。在瑞可達登陸科創(chuàng)板之前，廣晟新材持有公司100萬股，占比1.23%。

此外，東江環(huán)保也是廣東省廣晟控股集團有限公司重點參股的企業(yè)之一。根據(jù)2022年中報披露，集團持有東江環(huán)保2億股，占總股本的22.86%，廣晟創(chuàng)投便是集團的孫公司之一，集團通過持股廣晟資本間接持股廣晟創(chuàng)投，廣晟資本持有廣晟創(chuàng)投45%股權(quán)，為所有股東中最大一方。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_501353830