管理產(chǎn)品未恪盡職守、不按規(guī)定披露信息，重慶逸百年股權(quán)投資基金被監(jiān)管出具警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（9月27日），重慶證監(jiān)局發(fā)布通告，就此前關(guān)于對(duì)重慶逸百年股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定進(jìn)行公示。經(jīng)查，該公司存在管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉，以及未按規(guī)定向投資者披露信息的問(wèn)題。

其中，公司管理的“中信逸百年-循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)私募股權(quán)投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)基金”）存在未在合同約定的表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)期內(nèi)統(tǒng)計(jì)有效表決并形成決議，以及觸發(fā)投資協(xié)議約定的相關(guān)補(bǔ)償條款時(shí)，未及時(shí)采取措施要求補(bǔ)償方進(jìn)行補(bǔ)償?shù)葐?wèn)題。

違規(guī)事項(xiàng)均指向“循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)基金”

重慶逸百年股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重慶逸百年股權(quán)投資基金）成立于2015年，是一家從事股權(quán)投資基金管理、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的企業(yè)，旗下關(guān)聯(lián)企業(yè)已超過(guò)75家，但也就是這樣一家快速發(fā)展的機(jī)構(gòu)，近日卻受到監(jiān)管處罰。

圖片來(lái)源：重慶證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

根據(jù)已查明信息，該公司存在管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉以及未按規(guī)定向投資者披露信息的問(wèn)題。

具體看來(lái)，其管理的“循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)基金”2022年召開(kāi)持有人份額大會(huì)時(shí)，未在合同約定的表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)期內(nèi)統(tǒng)計(jì)有效表決并形成決議。

此外，“循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)基金”投資標(biāo)的觸發(fā)投資協(xié)議約定的相關(guān)補(bǔ)償條款時(shí)，該公司未及時(shí)采取措施要求補(bǔ)償方進(jìn)行補(bǔ)償。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

另?yè)?jù)法律要求，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

但該公司未按合同約定向投資者披露“循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)基金”2017年一季度至2022年二季度季度報(bào)告、2017年~2022年年度報(bào)告。上述行為違反了《私募管理辦法》第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規(guī)定。

涉事基金歸屬重慶產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金旗下

值得注意的是，“循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)基金”系重慶產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金旗下管理的基金。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，重慶科技創(chuàng)新投資集團(tuán)旗下重慶產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重慶產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金）管理7只基金當(dāng)中，中信逸百年-循環(huán)經(jīng)濟(jì)1、2號(hào)私募股權(quán)投資基金在列，重慶逸百年股權(quán)投資基金則是作為具體管理人。

截止目前，重慶逸百年股權(quán)投資基金實(shí)際控制企業(yè)12家。根據(jù)啟信寶信息，其控制的企業(yè)中除了有限合伙基金之外，還涉及投資公司等。但從數(shù)量來(lái)看，多數(shù)為其參股的有限合伙基金，如寧波前洋逸百私募基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳市信安通創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等。

被投企業(yè)當(dāng)中，中信格義循環(huán)經(jīng)濟(jì)有限公司與“循環(huán)經(jīng)濟(jì)1號(hào)基金”有所類(lèi)似，均關(guān)注清潔能源、新材料技術(shù)裝備，或在主營(yíng)和投資端有所區(qū)別。不過(guò)每經(jīng)記者看到，有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的提法在重慶逸百年股權(quán)投資基金的控股企業(yè)中不在少數(shù)。

例如，包括壽縣格義循環(huán)經(jīng)濟(jì)有限公司、阜南格義循環(huán)經(jīng)濟(jì)有限公司等，其均有所參股，可見(jiàn)該公司關(guān)注清潔能源的發(fā)展與投資。不過(guò)，有關(guān)前述基金涉及違規(guī)被處罰的現(xiàn)象，私募界已有不少機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)生類(lèi)似事件。

有分析指出，私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)有效監(jiān)管的“保駕護(hù)航”。接下來(lái)，監(jiān)管層應(yīng)繼續(xù)按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的要求，完善私募基金法律法規(guī)體系，夯實(shí)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管的制度基礎(chǔ)，進(jìn)一步加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_501353830