萊克電氣與高盛糾紛進(jìn)展：裁定《擔(dān)保函》中仲裁條款無效的請(qǐng)求被法院駁回

每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 文多    

9月15日晚，萊克電氣（SH603355，股價(jià)30.13元，市值173億元）發(fā)布公告稱，于近日收到了江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱蘇州中院）寄來的《民事裁定書》，蘇州中院駁回了萊克電氣的申請(qǐng)。

此前，萊克電氣與高盛在遠(yuǎn)期結(jié)售匯衍生金融產(chǎn)品交易中，發(fā)生了糾紛。萊克電氣也因此向法院請(qǐng)求確認(rèn)公司出具的《擔(dān)保函》中的仲裁條款無效（包括對(duì)不成立或未生效的確認(rèn)）。

衍生金融產(chǎn)品交易履行中起糾紛

萊克電氣的公告透露，2018年2月初，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司（Goldman Sachs(Asia)L.L.C.）（以下簡(jiǎn)稱高盛亞洲）人員到萊克電氣推介遠(yuǎn)期結(jié)售匯衍生金融產(chǎn)品。

基于規(guī)避和防范匯率風(fēng)險(xiǎn)的考慮，2018年3月，萊克電氣在中國(guó)香港注冊(cè)的原全資子公司萊克電氣香港有限公司（以下簡(jiǎn)稱萊克香港），由高盛亞洲安排與高盛國(guó)際簽訂了遠(yuǎn)期結(jié)售匯衍生金融產(chǎn)品的框架主協(xié)議。

之后，萊克電氣向外匯管理部門商詢有關(guān)公司提供擔(dān)保的審批備案，但最終蘇州外管局未予同意備案，遠(yuǎn)期結(jié)售匯衍生金融產(chǎn)品交易亦因此而未能展開。

此后，高盛亞洲提出以支付保證金的形式進(jìn)行交易的方案。萊克香港先后兩次各支付250萬美元保證金，并據(jù)此進(jìn)行了遠(yuǎn)期結(jié)售匯衍生金融產(chǎn)品交易。后雙方在履行過程中發(fā)生了爭(zhēng)議，高盛國(guó)際就與萊克香港簽訂了《國(guó)際掉期及衍生工具協(xié)會(huì)（ISDA）主協(xié)議（2002版）》及認(rèn)為萊克電氣應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任的爭(zhēng)議事項(xiàng)向香港國(guó)際仲裁中心提起仲裁申請(qǐng)。

萊克電氣認(rèn)為，公司與高盛國(guó)際之間并無任何擔(dān)保合同關(guān)系，香港國(guó)際仲裁中心對(duì)本案沒有管轄權(quán)，且公司不應(yīng)承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

香港國(guó)際仲裁中心后作出裁決，宣告萊克香港及萊克電氣違約并賠償。2020年11月25日上市公司收到香港國(guó)際仲裁中心發(fā)來的《裁決書》。同時(shí)，萊克電氣根據(jù)裁決金額計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債4034.2萬美元，折合人民幣2.65億元。

要求裁定《擔(dān)保函》中仲裁條款無效，但被駁回

不過，萊克電氣公告中提到，上述仲裁裁決由香港國(guó)際仲裁中心作出，尚需得到內(nèi)地法院承認(rèn)后才會(huì)予以執(zhí)行。

2021年4月20日，萊克電氣收到蘇州中院寄來的《應(yīng)訴通知書》，高盛國(guó)際向蘇州中院申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行香港國(guó)際仲裁中心作出的仲裁裁決。

2021年5月，高盛國(guó)際向蘇州中院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，蘇州中院裁定凍結(jié)萊克電氣的銀行存款2.69億元或查封相應(yīng)價(jià)值的其他財(cái)產(chǎn)。

不過，截至目前，蘇州中院尚未對(duì)認(rèn)可和執(zhí)行香港國(guó)際仲裁中心的裁決作出裁定。

萊克電氣亦于2019年對(duì)高盛國(guó)際和高盛亞洲提起訴訟，請(qǐng)求蘇州中院確認(rèn)出具的《擔(dān)保函》中的仲裁條款無效（包括對(duì)不成立或未生效的確認(rèn)）。

萊克電氣認(rèn)為，由于擔(dān)保方案未通過備案，擔(dān)保函樣稿也未簽字及簽署日期。雙方既未就擔(dān)保關(guān)系或有關(guān)不超過4000萬美元或者等值其他外幣的擔(dān)保函成立、效力與高盛亞洲、高盛國(guó)際達(dá)成合意，也未對(duì)其中的仲裁協(xié)議達(dá)成合意。因此雙方之間并不存在成立或生效的仲裁協(xié)議約定。

近日，蘇州中院作出裁定，駁回萊克電氣的申請(qǐng)。

萊克電氣表示，本次訴訟是申請(qǐng)確認(rèn)仲裁協(xié)議效力的案件，不涉及金額，則本次訴訟案件對(duì)公司本期利潤(rùn)無影響。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500983874