北京監(jiān)管局：對(duì)廣發(fā)期貨北京營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布公告，經(jīng)查，廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部存在以下違規(guī)事實(shí)：一是對(duì)錄音系統(tǒng)管理不到位，且未向監(jiān)管局提供完整的錄音資料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定；二是未充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，未對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行有效管理，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)該營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。（證券時(shí)報(bào)）